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新三板挂牌公司8宗违规行为受纪律处分

王红上海证券报

  全国股转公司昨日通报了2020年12月新三板挂牌公司及相关主体监管情况。12月,全国股转公司对8宗违规行为给予纪律处分;对177宗违规行为采取自律监管措施,其中140宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施,37宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

  纪律处分情况包括:4家挂牌公司未按期披露2019年年度报告;多家挂牌公司行为违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则(试行)》及《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等的相关规定。

  12月被采取书面自律监管措施的违规行为包括信息披露违规、公司治理违规和权益变动违规三类。

  全国股转公司表示,将按照“建制度、不干预、零容忍”,认真履行一线监管职责,持续强化自律监管,不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范化运作水平,对违规行为坚决采取监管措施,切实保护投资者合法权益,保障新三板市场健康有序发展。

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