原标题:益盛药业董秘内幕交易被重罚
近日,证监连发四份处罚决定书,均与吉林省集安益盛药业股份有限公司(以下简称益盛药业)有关。其中最引人关注的是该公司董事会秘书等三内部人从事三起内幕交易。
以往的内幕交易是内幕信息知情人向外部人泄密,外部人从事内幕交易,而这次,参与重大事件的核心人物董秘自己从事内幕交易。情节更为严重。
证监会所发的三份内幕交易罚单披露,有三人利用了内幕信息,进行买卖股票获利。
所涉内幕信息一为增资计划,益盛药业拟通过发行股份收购万良人参市场100%股权;二为“高转送”利润分配方案。
公司副总经理、董事会秘书李铁军是增资计划的参与人,是利润分配方案的建议者及执行人。也是第一个涉案人。
经查明,益盛药业上市前至证监会调查时,长期存在委托持股情形。受托持股的股东为王某胜、尚某媛、王某、刘某明。李铁军实际控制支配这些账户内的资金。
他利用控制的王某胜账户,于内幕信息公开前,买入“益盛药业”910396股,卖出后实际获利4289617.90元;控制的王某账户于2014年1月21日,买入5000股“益盛药业”,卖出后实际获利155942.80元。
2017年2月3日,证监会对其作出处罚决定:没收李铁军违法所得4445560.7元,并处以三倍罚款即13336682.1元。这一决定比此前的《事先告知书》罚没金额大得多。
第二人是公司营销中心督办部原部长李冬梅。
经查明,李冬梅和公司增资计划的参与人王某关系密切,且在内幕信息公开前频繁联络。内幕信息公开前,两人有38次通话和14次短信联络。
李冬梅在内幕信息公开前,买入“益盛药业”178100股,买入成交金额4195475.87元;卖出22151股,卖出成交金额579075.72元。经计算,其实际获利295741.28元。
证监会同日决定:没收李冬梅违法所得295741.28元,并处以三倍即887223.84元罚款。
第三个涉案人是公司员工单贵利。
大量证据证明,单贵利与首次增资计划参与人公司副总理、财务总监毕建涛系亲戚,二人关系密切且经常相聚玩乐。2014年1至3月,首次增资计划内幕信息形成期间,二人有过7次通话,还存在资金往来。
而且单贵利与内幕信息知情人董事长张益胜为同事关系,二人住同一小区且关系密切。2014年1至2月,二人有2次通话。
有了这些关系,单贵利于2014年1月27日开立证券账户,至3月12日,其证券账户资金不断增加,直至160万元。这其中有他本人及家里其他人的钱,还有毕建涛的钱。
2014年3月11日和12日,“单贵利”账户买入“益盛药业”共74860股,成交金额1592740.00元。2015年4月7日,该账户卖出持有的全部“益盛药业”,实际获利318364.93元。
证监会作出处罚决定:没收单贵利违法所得318364.93元,并处以三倍即955094.79元罚款。