华金证券受罚 债券承销业务被暂停半年
朱茵中国证券报·中证网
上海证监局官网11月4日发布公告，决定对华金证券有限责任公司采取暂不受理其与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件监管措施，这也是上周五证监会通报证券公司债券业务专项检查的结果。
公告显示，华金证券公司债券业务项目组人员通过私人电子邮箱与评级机构人员进行不恰当的业务沟通，脱离了公司内部控制体系；对评级报告相关批注修改行为实质变更了评级报告的部分文字表述，未遵守中介机构独立履职的市场秩序。上海证监局认为，上述缺陷及行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《公司债券发行与交易管理办法》第六十三条的规定，上海证监局决定，暂不受理华金证券与行政许可有关的公司债券承销业务申请文件，期限自2016年11月4日至2017年5月3日止。
随着债券市场发行的火爆，各类信用违约和承销违规行为开始暴露。据悉，在去年年底的首轮现场检查中，已有6家证监局对8家发行人及2家中介机构出具了3份监管警示函和8份监管关注函。而在今年上半年的专项检查中，华金证券的问题已经被发现，上周监管层正式公布处罚决定。
据Wind资讯数据统计，截止到2016年三季度末，各类机构共承销逾12.8万亿元债务融资工具（利率债、自主自办发行债券未包括在内），已超过去年全年承销总额。各类券种中，地方政府债、公司债、超短融占比最大，各分享39.58%、17.65%、16.49%的市场份额。其中，公司债2.27万亿元，已超过去年全年119.3%。中信建投以3949亿元的总承销金额位居券商承销榜首，华金证券排名第48位，承销规模达到159亿元，承销家数为28家，上升势头明显。（朱茵）
