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威廉汉姆股权投资基金被四川证监局行政处罚

杨皖玉 中国证券报·中证网
    中证网讯(记者 杨皖玉)5月13日,四川证监局发布“中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2022】8号”称,经查明,四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司(以下简称威廉汉姆)存在未严格履行合格投资者认定程序、向非合格投资者募集资金、未按规定及时填报并定期更新有关信息、未妥善保存相关资料等四项违规事实。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》,四川证监局决定对威廉汉姆上述四项违规事实,合计对四川威廉汉姆股权投资基金管理有限公司责令改正,给予警告并处以十二万元的罚款。
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