股权超比例质押 华西证券一股东收四川证监局罚单
胡雨中国证券报·中证网
中证网讯(记者 胡雨)四川证监局10月15日公布一则行政监管措施决定,因股权超比例质押,四川证监局决定对都江堰蜀电投资有限责任公司(下称“都江堰蜀电投资”)采取责令改正的监督管理措施。
根据公告,四川证监局在日常监管中发现,都江堰蜀电投资现持有华西证券股权5079.48万股,持股比例为1.94%。该部分股权在《证券公司股权管理规定》(证监会令第156号,以下简称“《管理规定》”)发布后质押到期并继续质押,质押率为100%,不符合《管理规定》第二十六条第一款及《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》(证监会公告〔2019〕16号)第二条第三款关于证券公司股东股权质押的相关规定。
根据《管理规定》第三十八条的规定,四川证监局决定对都江堰蜀电投资采取责令改正的监督管理措施,并要求该公司应当在收到本决定之日起5个工作日内提交整改计划,并于6个月内完成整改,同时书面报告整改落实情况。
天眼查资料显示,都江堰蜀电投资实际控制人安治富是四川省商务副会长、绵阳市工商联副会长、四川富临实业集团有限公司董事长,富临集团已涉足房地产、商业贸易、汽车制造、医疗、运输等5大产业,资产积累超过20亿元。除了间接参股华西证券外,安治富还是A股上市公司富临精工的实际控制人。