6月底提交分级基金整改计划的期限刚过,基金公司立刻着手进入整改实施阶段,有基金公司已经发布公告,拟召开旗下分级基金持有人大会商议基金清盘。除了“以赎定申”压缩存量规模,有序召开持有人大会之外,也有基金公司提出只针对母基金召开持有人大会的整改计划,不过这一设想有别于基金合同约定,或需经过监管允许才能通过。
监管大方向已定,分级基金场内规模持续缩水。截至6月末,分级基金A类、B类份额合计为576亿份,相比5月末缩水6.27%。
昨日,银河基金发布公告称,拟审议终止银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金上市并终止基金合同的有关事项。
从规模上看,银河沪深300成长分级已经沦为迷你基金,截至6月末,母基金规模仅1037.26万元,两类子份额规模均不足300万元,三类份额合计规模1561.34万元,已在5000万元清盘线之下。
“迷你分级基金转型意义不大,还是会遇到规模触及清盘线的难题。且迷你分级基金B类份额持有人不多,通过清盘方案也比较容易。”上海一位基金公司投资总监称。
谈及6月底基金公司上报的分级基金整改计划,上述基金公司投资总监称,业内也没想到更好的方法。“规模较大的分级基金无非先通过以赎定申压缩存量规模,再考虑通过召开持有人大会实现转型。”
北京一位基金公司投资总监表示,所在公司上报的分级基金整改计划比较常规,归纳起来就是以赎定申、限制拆分、召开持有人大会三个方面。不过据他透露,听闻业内有基金公司提议只针对分级母基金召开持有人大会的整改计划,但上述基金公司产品部总监认为,这一整改方案与基金合同的约定不一致,只有监管层同意特批才能实施。