9月15日，在“2017年基金服务万里行——建行·中证报‘金牛’基金系列巡讲”北京专场活动中，华泰柏瑞基金副总经理高山表示，过去三年特别是今年以来，华泰柏瑞旗下的主动管理权益类投资取得了相对优秀的业绩，其原因在于华泰柏瑞一直以长期收益为目标，并据此设置了团队投资管理方式，同时依托强大的量化投资实力，对权益类主动投资流程进行整合。
以追求长期收益为目标
高山指出，华泰柏瑞基金的主动权益类投资一直秉持长期收益的理念，投资着眼于长期，以为各类投资者创造“良好且持续”的投资收益为目标，并以此为指导思想，对上市公司进行深入研究，深入挖掘公司基本面情况，寻找与市场其他投资者具有价值预期差的公司，在较低位置布局，并且尽可能中长期持有，获取超越指数和业绩比较基准的回报。
为此，华泰柏瑞基金采取团队投资的管理方式。高山介绍，基金公司能取得比较优良的投资业绩，基本靠两种模式：一是有一个明星基金经理，在若干年份业绩出众，被市场投资者认同；二是构建一个结构合理、投资研究经验丰富的主动权益投研团队，发挥集团作战优势。
高山表示，结合自身追求长期稳健收益的特点，华泰柏瑞选择了第二种模式。而在基金经理层面，华泰柏瑞要求，基金经理必须首先是行业专家，基金经理都要由资深行业研究员晋升，大多数基金经理都在其多年研究的行业领域设立了行业基金，鼓励他们发挥行业研究优势，深入发掘行业龙头股票，获得远超行业平均水平的回报。
另外，对于基金行业而言，考核机制是促使投研团队凝聚力量的指挥棒。华泰柏瑞基金通过拉长考核期限的方式，降低当年业绩对基金经理的激励作用，有效防止基金经理为追求短期收益而追涨杀跌的行为，鼓励长期投资，追求长期稳健收益。
量化投资助力主动管理
高山还介绍，华泰柏瑞基金公司拥有行业领先的公募量化投资团队。华泰柏瑞基金依托量化团队的力量对主动权益投资进行整合，通过这种方式让基金经理和研究员保持理性，争取投资收益表现得稳健。
具体而言，华泰柏瑞已经在行业和上市公司研究方面初步建立了基础数据库，通过量化分析对行业和上市公司进行筛选。华泰柏瑞基金通过一些量化的指标，把不符合投资理念的股票筛选掉，留下利润增长符合基本需求的公司，作为深度分析的基础，这种做法可以较为有效地避免研究员因为自身好恶而忽视一些未来非常有潜力的上市公司。
华泰柏瑞下一步还要在量化分析与主动权益投资的结合方面加强研究，通过构建大类资产配置和行业配置模型，为基金经理构建投资组合提供数据支持，同时也对其组合风险收益情况进行跟踪，供基金经理在组合调整时参考，这种做法可以确保基金经理的组合管理行为更加有效。同时，通过在基金经理的业绩考核过程中引入量化分析，可以使基金经理较为清晰的认识到自身的不足，及时进行调整。
