证券从业人员违规炒股被通报：券商高管被终身禁入，投顾被罚没近千万

　　日前，中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”。

　　监管多次重申莫碰违规炒股“红线”，但仍有人铤而走险。中国证券业协会（下称“中证协”）最新通报的多起案例，让证券从业人员违规炒股、代客理财等情况浮出水面。

　　第一财经记者获悉，日前，中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”，其中包括违规炒股案例七起，涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易，最终被终身禁入市场；某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资，被罚没合计约981万元等。

　　中证协称，为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署，发放上述案例，并要求券商督促从业人员坚守合规底线。

　　年内，监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期，市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高。

　　中证协通报违规炒股典型案例

　　记者从业内获取的文件显示，中证协此次通报的“证券从业人员违规炒股相关案例”共有七起，相关责任人包括某证券公司时任执行董事兼总裁熊某涛，某证券公司永州某证券营业部总经理周某杰，某证券公司研究所助理、助理研究员、高级分析师朱某等。

　　从处罚力度来看，有从业人员被终身禁入市场。

　　熊某涛的违规炒股持续二十余年。据披露，在1995年至2021年的长达二十六年间，熊某涛控制使用本人及“任某礼”“崔某利”两账户，交易股票累计5.19亿元，盈利3356.6万元。

　　最终，证监会对熊某涛采取终身证券市场禁入措施。

　　从处罚金额来看，有从业人员被合计罚没近千万。

　　先后在券商、基金工作的朱某，因擅自买卖股票且未依法申报投资，没收违法所得485.85万元，罚款495.85万元，合计981.7万元。

　　据披露，朱某于2018年7月至2021年4月先后任某券商研究所助理、助理研究员、高级分析师，2021年4月至2022年11月任某基金公司发展部研究员。

　　在券商工作时，2019年4月至2021年4月的两年时间里，朱某控制使用“屠某”等3个证券账户买卖股票，累计交易金额 6.72 亿元，盈利485.85万元；在基金公司任职期间，2021年4月到2022年8月，朱某使用两账户进行证券投资，且未依法向某基金公司申报上述证券投资。

　　还有券商投顾因代客理财被“没一罚三”。

　　在某券商营业部任职的何某，违规借用他人证券账户进行股票交易，并私下接受客户委托买卖证券。

　　据中证协披露，何某，2014年2月至2020年8月在某券商重庆某营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。其中，2019年12月至2020年2月期间，何某私下接受客户潘某委托买卖证券，交易金额2656.26万元。上述期间，何某收到潘某微信转账1.89万元，微信转账说明“操盘分红”。

　　经查，何某作为证券从业人员违规借用他人证券账户进行股票交易，并私下接受客户委托买卖证券，被给予警告，并按照不同违规行为，分别处以10万元罚款，以及没收违法所得1.89万元并处以罚款5.66万元。

　　监管频频对违规炒股“亮剑”

　　从业人员违规炒股，一直是证券领域违法违规行为的高发地带，监管亦对此持续保持高压态势。

　　就在本月初，有市场传闻称，有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。

　　第一财经此前报道，监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。

　　监管坚持对违规炒股“露头就打”，年内已多次对从业人员违规炒股开出罚单。

　　今年5月底，西南证券一名90后投顾，在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元，最终亏损超百万。因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。

　　据重庆证监局5月28日披露，该局对原西南证券高级投资顾问何希借他人名义持有、买卖股票行为，以及私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，合计罚没17.55万元。经查，何希于2019年至2020年间，控制使用他人名下两证券账号，合计交易资金约2.5亿元，共计亏损106.98万元，并私下接受客户委托买卖证券，交易金额2656万元。

　　再向前追溯，今年2月9日，证监会于除夕当天发文称，坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股。招商证券成为被处罚重灾区，63人被罚，涉及金额高达8173万元。

　　证监会称，将协同行业协会持续深入开展多项工作，涉及完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理等。

　　“对违规行为‘露头就打’，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建‘一处违规、处处受限’的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。”证监会表示。

　　不仅如此，从业人员违规炒股，所在券商也将担责。

　　6月底，2023年度券商文化建设评级放榜，中证协向证券公司进行“点对点”告知。此前的自评环节中，文化建设评价体系调整，内容之一即“新增因存在从业人员违规炒股情形”。

　　中证协规定，被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的（券商），应当自评扣分。