谨防不法分子打着“投顾”幌子非法荐股 业内人士建议投资者从四方面提高自身素质

　　 近年来，随着科技的不断发展以及电子通讯设备的日新月异，不法分子利用网络平台、打着各种旗号进行非法荐股的活动也是屡见不鲜。

　　 一位券商营业部负责人在接受《证券日报》记者采访时表示，一些不法分子自称是券商投资顾问，实际上却干着“非法荐股”的勾当。

　　 “这些不法分子，有时会直接告诉你买入的股票和价格，甚至连买卖对手方都已经找好，就等投资者上当。”该负责人介绍称，随着微信的普及和通讯手段的日益丰富，非法荐股行为不断攀升，既给普通投资者带来很多不必要的损失，也令券商苦不堪言。

　　 个人信息泄露，是很多投资者成为非法荐股目标的源头。该券商营业部负责人表示，券商除了要对客户数据严格把控外，还要对投资者进行不间断的提醒，切莫下载来历不明的软件，不要轻易加入所谓的荐股群。

　　 家住北京的市民沈女士就是“非法荐股”的一位受害者。据沈女士介绍，某知名券商分析师于2016年9月，通过“内部渠道”发现她的账户资金量较多，便主动打来电话称，有一只新三板股票，市盈率很低，利润空间大，如果以当时的价格10元/股买入，可以在涨到60元/股至80元/股后卖出。该分析师还声称，有多位影视界明星与发行该股票的上市公司有直接利益关系。

　　 随后，该分析师通过微信和短信等方式，指挥沈女士与对应的股票账户进行互报成交确认委托。该分析师表示，交易对手方为上市公司，并非个人。意想不到的是，该股后来主动摘牌，导致沈女士损失惨重，该分析师却通过委托交易从中套利，获得了巨额利润。

　　 北京友恒律师事务所石玉成律师在接受《证券日报》记者采访时表示，如果证券公司的分析师或从业人员，在违规情况下，向客户进行荐股，甚至引导交易或夸大宣传，使客户在买卖操作中出现损失，从业人员应当承担相应赔偿责任。客户也可通过民事诉讼的方式进行追偿。如果情节比较严重构成犯罪，需要公安机关进行刑事立案侦查，将通过刑事程序进行追责和追偿。

　　 非法荐股的宣传形式和实施手段日益多样化，监管层的打击力度也在不断强化。2019年9月，中国证券业协会在发布最新一期《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》（以下简称《黑名单》），将2012年1月至2019年9月期间新发现的及尚未关闭或整改的非法网站、含有非法内容的网页、博客和仿冒合法机构的网站链接予以公开曝光。

　　 上述接受《证券日报》记者采访的券商营业部负责人表示，近年来，监管层对非法荐股的打击力度逐渐增大，精确度也日益提高，但由于非法荐股具有流动性强、隐蔽性高、法律适用性存在分歧（涉及跨国犯罪）等特点，打击难度也在不断加大，希望有关部门做好打持久战的准备，同时加大处罚力度，对违法行为绝不姑息。

　　 “在监管部门加大打击力度的同时，个人投资者也需做到以下几点。”该负责人表示，首先，要树立正确的投资理念，股海博弈并不是赌博投机；其次，要具备一定的基础知识，能辨别基本的常识性金融知识的真伪；第三，要拥有独立自主的风险意识，加强风险防范，对看似“天上掉馅饼”的事情要提高警惕；最后，要从正规渠道下载证券交易软件，谨防信息泄露，遇到类似荐股、炒股大神和冒充证券公司客户之类的电话或微信，在自身无法辨别真伪的时候，及时与开户所在证券公司联系，通过官方电话进行核实。