证监会:将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见,更好统筹支持科技发展和保护投资者利益
证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进3月15日在国新办举行的新闻发布会上表示,针对实践中发现的有些拟上市企业内控机制不健全,公司治理不规范,甚至存在个别企业财务造假等问题,证监会会从发行上市的全链条各个环节加强监管。
证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进 车亮/摄
严伯进表示,拟上市企业要树立正确的“上市观”,现代企业制度要有效运行,对信息披露的质量要承担起第一责任。中介机构要履行好“看门人”职责,充分运用资金流水核查等方式确保财务真实性,证监会也会对中介机构建立常态化滚动式的现场监管机制,以三年为一个周期,原则上做到全覆盖。交易所要承担起审核主体责任,强化对拟上市企业的审核力度,严格监管高定价超募。证监会也将抓好建制执制和统筹协调,大幅提高现场检查比例,深化跨部委监管协作,对于出现欺诈发行等违法违规情形的要进行全链条回溯和问责。
严伯进介绍,证监会充分听取市场各方的意见和建议,对于上市门槛会有更加严格的要求,主要有三个方面。一是上市前要建立现代企业制度。募投项目资金规模要合理且要做好短中长期规划,不得搞突击的“清仓式”分红,“关键少数”要有良好的“口碑声誉”。
二是要研究提高部分板块的上市指标,从监管实践看,目前有的板块上市财务指标偏低,综合性不足,引导分流企业到合适的板块作用不充分。“我们也听到不少市场声音建议提高上市指标。证监会将认真分析、系统研究,特别是充分参考近年来新上市企业和在审企业的情况,指导沪深交易所修改上市规则,适度提高部分板块财务指标,丰富综合性指标,让不同发展阶段、不同行业、不同规模的企业在合适的板块上市。”严伯进说。
三是从严监管未盈利企业上市。从实践看,科技企业发展可能会有一个未盈利阶段,这并不一定意味着这些企业持续经营能力差。一些优质的科技企业可以通过上市更好更快成长,但绝不能是那些拼凑技术的“伪科技”企业。对此,证监会将就未盈利企业的科技成色征求行业相关部门意见,更好统筹支持科技发展和保护投资者利益。