因研究依据不充分等 北京证监局决定对中信建投武超则等采取监管谈话措施
昝秀丽中国证券报·中证网
中证网讯(记者 昝秀丽)北京证监局网站12月17日公布关于对武超则、金戈采取监管谈话措施的决定。
北京证监局称,经查,中信建投证券股份有限公司发布的某研究报告存在以下问题:一是研究依据不充分,研究报告参考资料未经规范信息源确认,关键数据交叉验证不足,数据基础不扎实;二是研究方法不够专业谨慎,分析逻辑客观性不足,以预测数据和假设条件主观推定结论。
北京证监局称,上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号)第九条规定。作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定,对武超则、金戈采取监管谈话的行政监管措施。两人应于2020年12月22日上午10点携带有效的身份证件到北京证监局(地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层)接受监管谈话。
北京证监局指出,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。