两行为违法 新时代证券被监管处罚

　　中证网讯（记者 张利静）11月15日，中国证券监督管理委员会网站显示，中国证监会重庆证监局日前对新时代证券股份有限公司（以下简称“新时代证券”）发出行政处罚书。处罚书显示，新时代证券存在以下违法事实：担任独立财务顾问的情况；未勤勉尽责，出具的文件存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，重庆证监局责令新时代证券股份有限公司改正，没收财务顾问业务收入500万元，并处以1500万元罚款；同时对有关项目签字财务顾问主办人徐某和张某某给予警告，并分别处以10万元罚款。