万联证券被广东证监管局出具警示函
赵中昊中国证券报·中证网
中证网讯(记者 赵中昊)中国证券监督管理委员会广东监管局20日发布公告称,经查,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。
中证网讯(记者 赵中昊)中国证券监督管理委员会广东监管局20日发布公告称,经查,万联证券在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。