ST华泽调查结果公布 国信证券或遭罚款2800万元

　　中证网讯（记者 王蕊）5月21日晚间，国信证券公告称收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，被证监会立案调查近4个月的公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违法违规一案，公布调查结果。

　　根据公司及从事相关业务的人员龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原收到的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]45号），中国证监会已调查完毕，并依法拟作出行政处罚。2013年至2014年期间，国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。公司在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据、以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

　　国信证券本次保荐业务行为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第十一条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法情形。龙飞虎、王晓娟是直接负责的主管人员。公司本次并购重组财务顾问业务行为，涉嫌违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十二条第一款和《证券法》第一百七十三条的规定，构成《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十二条和《证券法》第二百二十三条所述违法情形。张苗、曹仲原是直接负责的主管人员。

　　依据《证券法》相关规定，中国证监会拟决定，对于公司保荐业务行为，责令公司改正，给予警告，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30万元罚款；对于公司并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　此外，就中国证监会拟实施的上述行政处罚，公司及龙飞虎、王晓娟、张苗、曹仲原享有陈述、申辩和要求听证的权利。国信证券表示，截至目前，公司经营情况正常。