青岛着力提高上市公司质量 一周年成效显著

　　中证网讯（王珞）自2020年11月5日青岛市政府印发《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》以来，青岛证监局多措并举，着力推进，一年来取得了明显的工作成效。

　　上市公司整体结构更趋优化。一年来，青岛市新增沪深上市公司11家，目前总数55家，排名省内第一、北方城市第三，发行股票包含A、B、D、H四类，上市板块覆盖主板、创业板、科创板。新增新三板精选层公司1家。上市公司境内发行股票总市值增长1100亿元，达到6700亿元。地区证券化率提升8个百分点，达到54%。拟上市公司保持35家左右，“辅导一批、申报一批、过会一批、上市一批”梯次推进格局持续巩固。民营上市公司数量占比升至2/3，国有、集体、民营、外商等四类资本控股上市公司的模式在辖区并存。平度、李沧两区（市）相继实现上市公司“零突破”。上市公司行业新增生态环保、商务服务、建筑装饰等领域，国民经济行业覆盖面达30个。

　　经营业绩更显韧性。一年来，全球疫情加速演变，外部环境更趋复杂，大宗商品价格、国际物流成本持续高企。面对诸多不利因素带来的严峻挑战，以外向型为特征的青岛上市公司统筹做好疫情防控和生产运行，统筹用好国际国内两个市场，整体经营业绩保持了稳步增长态势。今年前三季度，青岛市公司营业收入和净利润总额同比分别增长16.8%和24%，营业收入占GDP比重上升3个百分点，达到38%，呈现“八成增收，九成盈利”的全面复苏局面，为全年业绩实现稳中有进奠定坚实基础。11家公司披露在“一带一路”沿线国家或地区开展业务合作情况，15家境外收入占比超30%的公司业绩表现好于平均水平，在积极融入和服务“双循环”新发展格局的进程中发挥了示范引领作用。

　　公司治理更加有效。一年来，上市公司治理专项行动有序推进，18家上市公司如实报告自查发现的不规范问题，自觉纠错整改成为常态。在监管高压和“给时间、真整改”窗口政策的共同推动下，1家上市公司在规定时限前，主动报告大股东资金占用问题，并督促大股东完成占款归还。38家上市公司在年报披露后召开业绩说明会，展示企业形象，传递投资价值，均有董事长或总经理出席，海尔生物、青岛银行2家上市公司入选中国上市公司协会（以下简称“中上协”）业绩说明会最佳实践案例。沪深交易所信息披露考核为A类的上市公司增加1家。

　　创新驱动更为强劲。一年来，青岛市新增科创板公司2家，目前科创板公司5家（含1家已注册待发行公司）。55家上市公司中，高新技术企业[[1]]42家，占比76%，战略性新兴产业企业30家，占比55%。15家公司进入新一代“青岛金花”培育名单，7家公司入选国家级、省级专精特新企业名录，海尔智家、蔚蓝生物作为主要完成单位荣获刚刚颁布的2020年度国家科学技术进步二等奖。全市45家国家级企业技术中心（含1家分中心）中，我市上市公司占18席，占比40%。上市公司研发人员合计3.55万人，占员工总数12.7%。前三季度研发投入107.7亿元，同比增长24%。研发投入占营收2.8%，高于全国上市公司平均水平0.7个百分点。5家科创板公司“硬科技”成色突出，平均拥有发明专利56项，在低温存储、切割装备、医用内窥镜、炉渣处理、关键材料等技术领域打破国外垄断，实现进口替代。

　　资本运作更加活跃。一年来，10家新上市公司首发募集资金50亿元，7家公司通过非公开发行、可转债融资55亿元，6家公司正在筹备再融资83亿元。10家公司新推出股权激励计划，其中2家科创板公司均采用创新推出的“第二类限制性股票”模式，充分调动人才创造性。2家拟分拆上市子公司正在辅导备案。16家公司完成并购重组30起，金额106亿元。国恩股份成功控股包头上市公司东宝生物，切入上游明胶行业，并与原有业务产生协同效应。海尔生物在收购重庆三大伟业基础上，进一步增资并引入员工持股平台，加速血液安全生态布局。新华锦启动非公开发行，募集资金将主要用于跨境电商业务。

　　社会责任更好彰显。目前青岛市上市公司员工总数超过28万人，前三季度支付职工现金416亿元、税费215亿元。一年来，全市40家上市公司完成现金分红104亿元，同比增长27%，平均股利支付率36%，股息率1.6%，现金分红家数占比高于全国平均水平14个百分点。19家重点排污单位对环境信息应披尽披。一些公司优化生产工艺，减少电能消耗，提供厂房屋顶建设分布式光伏电站，推动落实“双碳”目标。11家公司发布社会责任报告，4家公司入选中上协ESG实践案例，海尔智家专门设立ESG委员会。多家公司通过捐资、捐物等方式第一时间驰援河南特大暴雨、云南漾濞“5.21”地震救灾一线。部分公司通过采购合作、爱心活动，积极参与东西部协作，巩固脱贫攻坚成果，在服务国家战略和地方发展中发挥“先锋队”作用。

　　一年来，青岛证监局围绕提高质量这个目标，立足青岛实际，做实监管职责，提升服务效能，努力推动上市公司在融入和服务新发展格局中实现高质量发展。一是抓住“关键少数”。市政府在春节假期后第一周即召开上市企业座谈会，市政府主要领导与26家上市公司董事长面对面交流。一年来，以约谈、培训、采取监管措施等方式对董监高提醒提示170余人次。二是抓严治理内控。有序开展公司治理专项行动，督促上市公司自查自纠。在现场检查中更加强化对内部控制有效性的监督。三是抓细分类监管。用好科技监管手段对上市公司“画像”，加大对风险类、关注类上市公司的监管问询和现场检查力度。四是抓实风险防控。压实上市公司及大股东主体责任，会同有关方面“一企一策”进行“会诊”，在有效遏制风险增量基础上，有序化解存量风险。五是抓牢工作合力。积极走访有关部门、区（市）政府，深化监管协作。发挥“一刊一号”（《青岛资本市场》双月刊和微信公众号）宣传阵地作用，倡导最佳实践，实现“抓两头、带中间”，积极营造良好外部环境。联合辖区四家行业协会发出《积极践行高质量发展主体责任倡议书》，将刚性约束和柔性倡导相结合，激发市场主体内生动力。六是抓好市场生态。落实新《证券法》《刑法修正案（十一）》《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，一年来对上市公司开展现场检查5家次、出具行政监管措施7件、发出监管关注函22份，强化“零容忍”监管震慑。对中介机构涉嫌未勤勉尽责问题“双查”“双罚”。建立健全中介机构“灰名单”机制。

　　下一步青岛证监局将以更高站位、更强担当、更实举措，持续优化和改进监管服务工作，奋力答好推动上市公司高质量发展的青岛答卷。一是贯彻落实证监会新出台的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，压实中介机构对拟上市公司的辅导责任，规范做好辅导验收工作，推动从源头上提高上市公司质量。二是强化分类监管，将有限的监管资源更加聚焦在对风险问题类上市公司的监管上，更加精准、有效防范化解风险。三是推动上市公司更好利用资本市场工具，提高企业竞争力。四是进一步巩固和强化提高上市公司质量工作合力，营造良好外部生态。