◎每经记者 曾剑
在大数据技术的支持下，监管层对交易监控更加严格，资本市场上的诸多“魑魅魍魉”也更加难以隐藏。昌九生化（600228，收盘价13.34元）8月3日收盘后公告称，公司收到上交所的《问询函》，其中，上交所针对公司多组股东在开户交易等方面存在关联性，疑似一致行动人的情况发出问询。
三组股东被问询
昌九生化2016年一季报披露，周勇、赵海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛等均为公司前10大股东，公司第一大股东与其他股东均不存在关联关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。
但上交所在对昌九生化股票交易情况进行核查发现，公司股东周勇、赵海月与赵平等人，蔡雪秋、蔡晓兰与蒋惠平等人，曹洪波与曹洪涛等人，在开户交易情况等方面存在关联性，疑似一致行动人。
据上交所监察发现，周勇、赵海月和赵平3人均在同一证券营业部交易昌九生化股票，交易时共用同一IP地址，周勇和赵平的身份证件地址相同。蔡雪秋、蔡晓兰的身份证件地址相同，蔡雪秋、蔡晓兰、蒋惠平3人的开户地址同属江苏省江阴市，并在同一证券营业部交易昌九生化股票，且交易时共用同一IP地址和电脑MAC地址。此外，上交所还指出，曹洪波、曹洪涛姓名相近，两人身份证地址为同一小区，并在同一证券公司交易昌九生化股票。
鉴于上述情况，上交所要求昌九生化向相关股东核实，他们之间是否存在关联关系或一致行动关系。由于周勇、赵海月与赵平3人合计持有的公司股份占比已经达到6.269%，上交所特别指出，如果三人经核实为一致行动人，则上市公司应督促其按《上市公司收购管理办法》的规定，及时履行信息披露义务，披露相应的权益变动报告书。
根据上交所要求，昌九生化应于8月5日之前完成核实工作，并按要求履行相应的信息披露义务，同时以书面形式回复。
大数据技术发威
据公开资料，周勇、赵海月进驻昌九生化多时。昌九生化2015年三季报显示，周勇以934.8万股（持股比例3.87%）成为公司新晋第二大股东；同期，赵海月也以613.88万股（持股比例2.54%）成为公司新晋第五大股东；赵平则并未公开现身。周勇进驻后一直坚守不动，赵海月则小幅加仓。今年一季度，周勇减持了10万股，持股数量变更为924.8万股；赵海月减持162.75万股，持股数量降至495.22万股。
与之相比，另外两组股东则只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪涛均是在今年一季度进驻昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34万股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47万股，占比0.66%；曹洪涛持股153.2万股，占比0.63%。
每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）注意到，从昌九生化此番披露的情况来看，上交所是从股东采用相同的IP地址交易、甚至只是名字相近等十分细微的地方发现异常。要实现对这些情况的监控，自然离不开大数据的支持。
事实上，早在2013年9月~2014年6月，证监会便曾利用沪深交易所先进的数据分析系统集中查处了资产管理行业一批利用未公开信息交易股票案件。期间，证监会也曾多次表态要推进资本市场中央监管信息平台建设，适应“大数据”时代监管工作对信息分类、整合、挖掘的需求，全面提高监管信息化水平。
就具体情况来看，监管部门借助“大数据”，可将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控，并对这些账户进行监控，圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。通过这些监控，为证监会的稽查提供了不少有价值的材料。不少“老鼠仓”都在监管层的核查风暴中现行。
