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筑牢廉洁防线，厚植文化沃土——国泰海通证券以全链条廉洁从业管理体系护航高质量发展

中国证券报·中证网 2025-12-04 13:39

　　国泰海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）自合并重组以来，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和二十届中央委员会历次全会精神，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，不断完善全链条廉洁从业管理体系，持续强化廉洁文化价值引领，积极培育廉洁文化良好生态，深耕厚植崇廉尚洁文化根基，为公司高水平整合融合与高质量发展注入持久强劲“廉动力”。

　　一、强化党建引领，筑牢廉洁从业思想根基

　　公司党委切实发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，认真履行全面从严治党主体责任，以《党建工作责任书》《党风廉政建设责任书》为抓手，深化细化“四责协同”机制，推动党建工作与廉洁从业深度融合。通过开展“违反中央八项规定精神突出问题专项治理”“整治违规吃喝问题”等专项行动，持续释放一严到底的强烈信号。公司成立党风廉政建设和反腐败工作协调小组，定期召开专题会议，传达上级精神、部署重点任务，统筹推进廉洁从业各项工作，持续营造风清气正的政治生态。

　　公司党委着力把廉洁文化建设与深入贯彻中央八项规定精神学习教育紧密结合，聚焦以“关键少数”带动“绝大多数”。举办三期覆盖全体中层干部的深入贯彻中央八项规定精神学习教育专题读书班，并开展公司文化焕新专题研讨，通过共学共商共享铸牢廉洁文化理念，以作风建设引导廉洁文化入脑入心，以廉洁文化助推作风建设走深走实；面向全员修订发布《员工合规手册》并设置廉洁专章，组织员工每年签署《廉洁从业承诺书》，推动全员将廉洁文化理念内化于心、外化于行，持续助力纠治作风顽疾、培育新风正气。

　　二、完善内控管理，织密廉洁从业防护网络

　　公司持续构建廉洁从业管理体系，将廉洁从业管理目标和总体要求写入公司章程，将廉洁从业管理纳入董事会风险控制委员会职责范围，成立由公司党委书记、董事长担任组长的廉洁从业领导小组，构建起覆盖董事会、经营管理层、各部门、各分（子）公司的廉洁从业监督管理架构。制度层面，公司持续完善以《廉洁从业规定》为核心的制度体系，将采购、营销、费用、人事等重点领域全面纳入廉洁管控范围。

　　公司注重廉洁从业风险隐患梳理和廉洁风险评估结果运用，每年组织各部门、各分（子）公司结合业务及管理实际开展廉洁、诚信自查自纠，全面梳理廉洁从业风险点，推动廉洁风险管控责任落实到岗、细化到人；将员工廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，聚焦员工招聘、职级晋级、干部选拔、年度考核以及离职等重点环节强化廉洁从业评估，通过强关联、重运用的机制设计，提升廉洁从业要求对员工行为的引导力和约束力。

　　三、聚焦重点领域，提升廉洁从业防控能力

　　深化投行领域以案促改促治工作，结合强化巡视整改和成果运用，聚焦关键业务流程，细化梳理廉洁风险点，制定针对性防控举措，并深化内部巡察工作，立足举一反三，开展相关督促检查，推动从个案查处向类案治理、一域管治提升转变。比如，严格投行业务尽职调查流程，深化项目分类分级和联席评审机制，重点规范投行项目聘请第三方流程，筑牢前端防线。此外，针对从业人员投资行为，修订《从业人员投资行为管理办法》，制定差异化申报标准，搭建员工投资管理系统，定期组织全体员工、证券经纪人开展投资申报，完善事前备案审批与事后检查清理的闭环机制。

　　公司严格执行财经纪律，严控费用报销等环节廉洁风险，通过完善标准和优化流程，将制度要求、廉洁规定和费用管理制度等嵌入系统平台，运用“制度+科技”手段规范相关支出管理。同时，不断健全采购管理体系，成立采购管理中心，加强配套制度“立改废”；新建内部专家库，扩充外部专家，增加入库供应商数量，有效提升采购过程公开性、公平性和透明度。

　　四、厚植廉洁文化，营造廉洁从业良好氛围

　　公司注重将“五要五不”中国特色金融文化与公司新文化理念体系深度融合，为公司新文化注入“廉洁基因”。协同派驻纪检监察组制作警示教育片，用身边事教育身边人，引导员工以案为鉴、警钟长鸣；常态化开展教育宣传，依托内宣平台、宣传栏、电子屏等线上线下宣传阵地，开设“学习教育微课堂”“学习教育进行时” “‘合’你说法”等学习专栏，以员工喜闻乐见的形式，提升宣传教育的质效；强化公司党校、金融学院、条线各部门廉洁教育的责任落实和阵地建设，充分发挥在净化不正之风、锻炼学员党性、引领合规廉洁从业等方面的“净化器”“大熔炉”“风向标”作用；组建“初心宣讲团”，着力打造一支以青年骨干为主体、范围涵盖各条线部门的廉洁文化宣贯队伍，让青年员工成为学的主角、讲的主力，打通廉洁文化宣讲“最后一公里”，推动廉洁教育触角延伸至基层末梢。