光大证券:年底再添堵 证监会督促限期整改内控漏洞

    中证网讯 12月16日，证监会一纸《行政监管措施决定书》飘然而至，光大证券在年关将近之时，再次受到监管层的“高度重视”。
    偷懒是要付出代价的。公司17日晚间公告称，于16日收到证监会《关于对光大证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，因公司在保荐河南天丰节能板材科技股份有限公司（下称天丰节能）IPO项目中未能勤勉尽责，出具的发行保荐书及相关文件存在虚假记载，反映出公司的尽职调查制度和内部控制制度存在一定的缺陷。证监会决定对公司采取责令改正的监督管理措施，要求公司针对尽职调查制度和内部控制制度中存在的问题，在决定书作出之日起3个月内完成整改。
    在天丰节能IPO保荐过程中，光大证券被指疏于职守。据证监会通报显示，2013年4月18日，证监会稽查总队对天丰节能进行调查，发现该公司涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账等违法违规行为，在报送IPO申请文件及财务自查报告中虚假记载。证监会认定，光大证券等中介机构涉嫌未勤勉尽责，才导致出具的相关文件存在虚假记载等违法违规行为。因此，证监会于6月20日对光大证券立案调查。11月22日，光大证券收到《事先告知书》，证监会拟决定对其给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款。
    与此同时，证监会还对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，并分别处以30万元罚款，同时拟对涉案的两名保荐代表人采取终身证券市场禁入措施。
    屋漏偏逢连夜雨。此前11月15日，光大证券发表公告表示，其于11月14日收到证监会的行政处罚决定，当中提到“没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款”。上述两项罚没款共计5.23亿元。
    根据光大证券的11月财务数据简报：2013年1至11月，光大证券（母公司）营业收入和净利润则分别为28.66亿元和6.14亿元。虽然1至11月业绩靓丽，但因乌龙指事件面临巨额“学费”，光大证券这一年约等于白干了。