诚通证券党委书记、董事长张威：党建领航强担当 深耕廉洁从业“责任田”

　　党的二十届四中全会明确提出，“十五五”时期经济社会发展必须坚持党的全面领导。“十五五”时期是基本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期。“十五五”规划建议提出，坚持和加强党的全面领导是推进中国式现代化的根本保证。

　　对于完成身份重塑、并入中国诚通成为央企子公司逾三年的诚通证券而言，如何将全面从严治党的要求深度融入公司治理与经营血脉，以彻底的自我革命精神锻造与国资央企使命相匹配的清廉底色，是其实现高质量发展的首要课题。诚通证券党委书记、董事长张威日前在接受中国证券报记者专访时，系统阐述了公司以党建为“红色引擎”，深耕廉洁从业“责任田”，护航金融高质量发展的思考与实践。

　　放稳廉洁从业“压舱石”

　　2022年5月27日，是诚通证券发展史上的重要分水岭。从被接管托管的风险券商，正式转型为中国诚通控股的央企子公司，这不仅是身份的转变，更是使命与责任的重塑。

　　“并入中国诚通，意味着我们必须彻底告别过去可能存在的‘利润至上’单一导向，深刻认识到作为央企控股券商所肩负的政治责任、经济责任和社会责任。”张威表示，“公司的经营发展必须自觉放到党和国家事业大局、放到国资央企改革发展全局中去谋划和推动，首先要成为国家金融秩序的坚定维护者。”

　　张威认为，廉洁从业是维护金融秩序最微观、最基础的前提，是金融机构的生命线。面对国资央企更为严格的监管标准和更高的期望，诚通证券深刻认识到，坚持和加强党的全面领导是根本保证。公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，将加强党的建设作为统领全局的“红色引擎”。

　　“我们首先从公司治理结构上确保党的领导落到实处。”张威表示，公司健全完善了党的组织机构，将党委发挥领导作用写入公司章程，建立了权责清晰的“三重一大”决策机制和清单，确保党委在把方向、管大局、保落实上组织化、制度化、具体化。同时，坚决扛起全面从严治党主体责任，推动党委主体责任与纪委监督责任贯通协同，完善“大监督”体系，将党风廉政建设与廉洁从业管理紧密融合。

　　公司党委将廉洁从业建设列为年度重点工作，深入学习贯彻中央关于党风廉政建设的精神与证监会关于廉洁从业的一系列监管规定。每年定期开展的“反腐倡廉宣传教育月”已成为品牌活动，通过案例警示、专题学习等方式，持续强化全员纪律规矩意识。张威表示：“在党委的坚强领导下，高标准、严要求的廉洁从业氛围日益浓厚，这为我们深耕廉洁‘责任田’提供了最坚实的政治和组织保障。”

　　织密风险防控“铁笼网”

　　有了党建引领把准方向，还需要严密的制度和健全的组织体系将廉洁要求落到实处。张威表示，诚通证券致力于构建“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制，关键就在于织密制度的“铁笼”和组织的“堡垒”。

　　在组织架构上，公司建立了清晰的分级管理责任体系。董事会承担最终责任，经营管理层落实执行，各部门及分支机构负责人履行一线管理职责，而纪委办公室与合规管理部则协同发挥核心监督作用。“我们明确了公司主要负责人是廉洁从业管理‘第一责任人’，压力层层传导，责任环环相扣。”张威说。

　　制度是行为的准绳。2024年，公司启动了对廉洁从业管理制度的系统性修订升级。“这次修订的核心是进一步强化党建统领，并将外部监管要求与公司内部管理实际深度契合。”张威表示，修订后的《廉洁从业管理办法》作为基础制度，其根本要求已写入《公司章程》，确立了战略地位。更重要的是，公司推动各部门、各分支机构结合自身业务链条，系统开展廉洁风险评估，精准识别从业务承揽承做、招标采购、人员招聘到费用报销等各环节的潜在风险点，并据此完善内部管控规定。

　　“目前，我们已经形成了一套覆盖全面、衔接有序的制度体系，内容贯穿行为规范、人员管理、检查监督到违规处理的全流程。”张威认为，这套体系让每一项业务操作都有章可循，每一个风险环节都有“红线”可依，真正实现了从“立规矩”到“精准防控”的转变。稽核审计部在各类审计中也将其作为必查项，形成了监督合力。

　　打造发展“软实力”

　　制度约束是硬规矩，文化浸润则是软实力。在张威看来，廉洁文化建设能够从思想深处提升员工的道德自律，填补制度难以触及的“空白地带”，是公司践行“稳健经营、防范风险”理念、履行企业社会责任的内在驱动力。

　　“我们将廉洁文化明确为企业文化的核心组成部分，不是贴标签，而是要融入到发展战略和经营目标中，通过持续推动，让‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化，尤其是廉洁要求，内化于心、外化于行。”张威阐述道。

　　公司构建了常态化、多元化的宣教体系。领导干部在重要会议上带头学习研讨廉洁要求，合规部门牵头开展覆盖全体从业人员（包括经纪人、劳务派遣人员等）的年度廉洁必修培训，内容紧扣监管动态和鲜活案例，以案释纪、以案说法。此外，合规部门还针对监管处罚趋势和公司风险导向，开展《证券公司监管处罚案例分享》等专题培训，设置廉洁从业专门章节，让员工真切感受到风险就在身边。

　　对人的管理是廉洁风险防控的核心。诚通证券将廉洁要求贯穿员工职业生命全周期，实施闭环管理。“我们严把‘入口关’，对有不良记录者一律不得聘用，新人入职必签《廉洁从业承诺书》。管好‘在岗期’，将廉洁表现与评优晋升、绩效考核直接挂钩，重大问题‘一票否决’。规范‘出口关’，离职时需签订《离职廉洁自律承诺书》，防范风险外溢。”张威详细介绍了公司的“全周期”管理模式。此外，公司还每年组织全员重新签署承诺书，不断强化契约精神与责任意识。

　　展望未来，张威表示，作为中国诚通金融服务业务领域的重要一员，诚通证券将始终牢记央企使命，把深耕廉洁文化建设、筑牢合规风控根基，与服务国家战略、支持国资央企改革、服务实体经济紧密结合起来。“通过营造风清气正的政治生态和健康向上的经营环境，我们才能更好地担当起‘国家金融秩序坚定维护者’的角色，为资本市场高质量发展贡献应有的力量，在新时代的征程上，展现属于央企券商的忠诚、干净与担当。”张威说。（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）