上海证券回应被出具警示函：高度重视 已落实相关整改措施

中证报中证网讯（记者 林倩）11月14日，浙江证监局发布对上海证券采取出具警示函措施的决定。同时，上海证券瑞安塘下大道证券营业部被出具警示函；该营业部员工颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微分别被采取监管谈话的措施。上海证券对中国证券报记者表示，公司收到相关决定书，诚恳接受监管措施。对于监管措施反映的问题，公司高度重视，认真剖析问题成因，已落实相关整改措施，并对责任人员严肃问责。

具体来看，经浙江证监局调查，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，包括颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微。该营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定。

浙江证监局表示，上海证券应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。

浙江证监局还认为，上海证券瑞安塘下大道证券营业部应当深刻吸取教训，加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。

对此，上海证券表示，下一步将严格落实监管要求，持续强化内部控制和合规管理，加强对分支机构和从业人员的管理，推动各项业务健康高质发展。