存在个别员工违规执业等问题 德邦证券收证监会警示函

中证报中证网讯（记者 林倩）3月28日，证监会发布关于对德邦证券采取出具警示函措施的决定。经查，证监会发现德邦证券存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

按照《合规办法》第三十二条的规定，证监会决定对德邦证券采取出具警示函的行政监督管理措施。“你公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。”证监会如此表示。