诚通证券：培育“五要五不”中国特色金融文化 为建设金融强国贡献力量

　　中国证券报记者近日从诚通证券获悉，自2022年5月从被托管的民营证券公司到并入中国诚通成为央企控股券商以来，诚通证券深入学习贯彻党的二十大和党的二十届三中全会精神，坚决贯彻落实习近平文化思想和习近平总书记关于积极培育中国特色金融文化的“五要五不”重要论述，坚持把企业文化融入公司发展战略和改革发展全过程。

　　诚通证券以文化校准航向，用文化赋能发展，着力打造既有央企特色又具备持牌证券经营机构特点的企业文化建设体系，引领推动公司深入践行金融服务实体经济根本宗旨，坚定不移走好中国特色金融发展之路。

　　坚持诚实守信 不逾越底线

　　在诚通证券看来，“诚实守信、不逾越底线”是培育中国特色金融文化的首要实践要求，也是证券行业发展的立身之本。诚通证券秉承“持正守拙、踔厉创新”的企业核心价值观，坚持“合规勤勉、诚信务实、专业高效、稳健卓越”的经营理念，以自律和他律相结合的方式促进“诚实守信”在公司经营发展全过程落地生根。

　　诚信原则的推进需要员工自律。诚通证券表示，公司和子公司融通基金坚持将诚信作为企业文化的核心，致力于构建一个以诚信为基础的金融服务体系，通过组织与诚信相关的培训、发布合规月报、文化建设宣贯等形式，强化员工的诚信意识，确保每一位员工在日常工作的每一个决策和行动中体现诚信原则。

　　诚信原则的推进需要制度护航。今年1月，诚通证券修订《诚信从业管理办法》，将证券行业荣辱观内容纳入其中。今年7月，融通基金下发《关于加强员工行为规范管理的通知》，培育员工廉洁从业、诚实守信的品格，树立以诚相待、以信为本的理念。融通基金还致力于建立一套完善的诚信监督和评价机制，确保业务操作透明、公正，从而赢得客户和社会的信任。

　　诚信原则的推进需要组织保障。诚通证券在2023年初设立了纪委办公室（加挂在稽核审计部），今年4月，公司将纪委办公室独立出来，单独设立为一级部门。公司纪委认真落实“三重一大”事项监督台账，推动建立领导干部廉政档案，对违规兼职和违反财经纪律等问题部署全面自查，对查出的问题从严处理；全面落实廉政谈话制度，开展反腐倡廉警示教育，以案明纪、以案促治。

　　坚持以义取利 不唯利是图

　　“以义取利，不唯利是图”是证券行业发展的应有之义。诚通证券表示，并入中国诚通以来，公司坚持在有效服务经济社会发展中创造价值和利润。诚通证券确立了“服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营战略”的发展定位，依托控股股东的国有资本综合运营能力和资源优势，不断提升服务国资央企核心能力，积极探索服务国资央企新模式。

　　从2023年开始，诚通证券携子公司融通基金共同开展“聚焦新质生产力·走进央国企”系列调研活动。截至目前，先后调研走访了近百家央国企上市公司，主题涵盖“新质生产力培育”“东北全面振兴”“上海五个中心建设”“长三角先进制造业”等，深入了解央国企的发展现状和投资机会，为投资决策提供有力支持。子公司融通基金积极投资央国企债券及股票，2024年前三季度融通基金旗下产品共计买入央国企股票115亿元，央国企债券1750亿元。

　　以义取利原则的践行，还体现在企业社会责任的承担上。据诚通证券介绍，并入中国诚通以来，公司积极服务国家战略，持续助力乡村振兴，巩固拓展结对帮扶成果，推动美丽乡村建设与绿色发展相结合，为绿色发展提供优质金融服务。同时，公司通过承办“防非健康跑”等公益宣传活动，持续做好投资者教育及服务工作。

　　坚持稳健审慎 不急功近利

　　“稳健审慎，不急功近利”是证券行业发展的成长之基。诚通证券表示，在金融市场的激烈竞争中，公司始终坚持稳健审慎的经营理念，牢牢把握“稳中求进、以进促稳”工作总基调，不以激进的业务模式换取短期的规模和利润。

　　2023年以来，投资者对权益基金信心不足。融通基金通过加大权益型基金的发行、销售力度，加强投教宣传，引导投资者认识到当下低估值资产的投资价值，引导投资者低位投资并长期持有，努力提升投资者的获得感。今年8月，融通中证诚通国企科技创新ETF发行并成立，首发规模17.85亿元，创今年全市场新发主题指数ETF产品新高。在市场低位时，融通基金通过多元产品供给，力求让投资者分享央企的时代红利。

　　“当然，求稳促稳并不应以损失效率为必然前提。”诚通证券表示，并入中国诚通以来，公司通过优化人才结构、加大培训力度等方式，促进干部职工专业能力的提升，从而减少业务响应时间、提高决策效率；通过梳理业务流程、减少非必要的审批环节、上线新办公系统等方式，不断提升办公效率。

　　坚持守正创新 不脱实向虚

　　“守正创新，不脱实向虚”是证券行业发展的活力之源。诚通证券表示，在金融创新的道路上，公司始终坚持以守正为前提，以更好地践行服务国资央企高质量发展核心使命为出发点，确保所有创新都服务于实体经济发展。

　　围绕初心使命，诚通证券创新开展了国资央企债券自主做市与投资业务，该业务覆盖银行间市场和交易所市场。据悉，银行间市场和交易所市场此前均未有专门针对国资央企开展专项做市业务的机构，诚通证券开展的国资央企债券自主做市业务，填补了市场空白，有利于提高标的企业债券的二级市场流动性，降低相关企业债券的一级发行成本，切实提高国资央企中国特色估值水平，进一步发挥债券市场对实体经济的支持作用。

　　诚通证券还创新推出“央企通”“国企通”系列服务产品，该系列产品精选65家优质央企，29家优质国企上市公司作为“央企通”“国企通”标的，为其提供信用业务相关市值管理方案，助力央国企市值管理。后续，诚通证券还将不断丰富完善相关产品，逐步扩充标的服务范围，加强对央国企、战略性新兴产业、科技创新产业公司的投融资综合服务，发挥金融板块以融促产服务功能。

　　融通基金利用自身专业的投研能力，支持中国诚通与中证指数公司联合开发了一系列央企主题指数，并基于这些指数发行了多只央企主题基金。今年7月，融通中证诚通央企科技创新ETF、融通中证诚通央企红利ETF、融通中证诚通央企ESG ETF三只央企主题指数ETF获批，其中融通中证诚通央企科技创新ETF已于8月22日成立，首发规模17.85亿元；11月25日，融通中证诚通央企ESG ETF正式成立，该基金首发募集资金8.76亿元；融通中证诚通央企红利ETF将于2025年1月初发行。

　　坚持依法合规 不胡作非为

　　“依法合规，不胡作非为”是证券行业发展的生命之线。诚通证券深知依法合规经营的重要性，坚信这是企业稳健发展和维护金融市场稳定的基础。

　　健全规章制度，夯实治理基础。持续组织公司各部门开展规章制度的修订完善工作，确保公司各项规章制度符合现行法律法规及集团有关规定，定期和不定期梳理公司规章制度，及时推动公司制度的废改立，保证公司各项业务在合法合规的框架下平稳运行。

　　开展合规培训，强化合规文化。结合公司合规管理的基本要求、岗位合规风控要点、典型案例等方面组织开展合规培训；牵头指导各部门、各分支机构根据本部门、本营业部业务情况及管理情况、当地监管要求等，安排部门内部合规培训，促进合规文化的落地生根，营造“人人合规、事事合规”的文化氛围。

　　诚通证券表示，未来，将继续胸怀“国之大者”，牢记初心使命，大力培育中国特色金融文化，坚决践行金融服务实体经济根本宗旨，坚定走好中国特色金融发展之路，为集团构建以资产管理为特色的资本运营新格局、打造中央企业金融平台作出积极贡献。