东北证券：廉洁文化固本培元 廉洁责任护航发展

　　金融行业作为国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。近年来，金融领域生态持续净化，有效防范化解了金融风险，有力保障了金融安全。要看到，金融行业高风险性、高度复杂性以及风险外溢性的特征，决定了它必然成为正风肃纪、反腐倡廉的重要战场，其健康稳定发展直接关系到国家的长治久安与人民的福祉安康。

　　东北证券相关负责人表示，作为金融行业的重要参与者，证券公司及其从业人员必须守身持正，坚决抵制任何形式的利益输送、内幕交易等违法违规行为。东北证券作为资本市场的重要一员，始终将反腐倡廉的各项要求内化于心、外化于行，通过建立健全廉洁从业内部控制体系，强化廉洁风险防控机制，弘扬并践行廉洁文化，坚决落实廉洁责任，努力推动公司和行业构建风清气正的良好氛围。

　　筑牢廉洁根基 扎紧不能腐的笼子

　　牢牢守住不发生系统性金融风险的底线，扎实稳妥化解风险，坚决惩治违法犯罪和腐败行为。二十届中央纪委三次全会明确要求深化整治金融等领域腐败问题，释放出了中央持续深化金融反腐的强烈信号。

　　只有不断完善惩治和预防腐败的体系，健全制约监督体系，扎紧不能腐的笼子，通过改革和制度创新切断利益输送链条，建立健全保障制度落实的长效机制，严惩违反制度的行为，防止制度被歪曲、篡改、滥用，才能进一步压缩腐败现象的生存空间和滋生土壤。

　　管理之基，在于制度；党建之力，源于机制。新形势下，要推动金融业高质量可持续发展，持续提升全行业人员廉洁意识，离不开科学完备、系统协调、运转顺畅的制度体系。这一制度体系，如同坚固的基石，为金融行业健康发展提供了坚实保障；同时，有效防范和化解了潜在风险，营造了浓厚的干事氛围。

　　为有效落实廉洁从业管理目标和风险防控主体责任，东北证券根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等行业监管要求，建立了《公司章程》《公司监事会监督管理制度》《公司廉洁从业管理办法》《公司报销管理办法》等多项廉洁从业管理制度，明确公司廉洁从业管理的目标，董事会、监事会、经理层、公司各单位及全体工作人员的廉洁从业管理责任及禁止性行为，并根据监管要求及实际管理情况不断更新完善。

　　上述规章制度不仅明确了公司廉洁从业管理的总体要求及禁止性行为，还规范了监督检查、宣导培训、评估与报告等职责分工及具体工作要求，为推动东北证券廉洁从业管理水平提升、倡导廉洁从业文化奠定了坚实的制度基础。

　　“一直以来，公司高度重视廉洁从业管理，严格落实廉洁从业风险防控的主体责任，健全廉洁从业内部控制制度，强化岗位制衡与内部监督机制，建立事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，有效识别和防范各项业务、各个业务环节、各类业务人员廉洁从业风险点，并有针对性地完善防控措施，形成不敢违、不能违、不想违的制度氛围。”东北证券上述负责人说。

　　弘扬廉洁文化 让文化浸润人心

　　筑牢拒腐防变的长期防线，不仅需要建设刚性的制度体系，还要发挥文化的浸润作用。文化体现风貌，更塑造品格。好的廉洁文化是做好廉洁教育、推动廉洁从业的重要载体和抓手，对公司高质量可持续健康发展具有潜移默化的作用，引导并激励证券从业人员进一步强化廉洁自律意识，以更高标准规范自身言行，树立金融行业从业人员良好形象。

　　“公司为进一步引导培育健康的廉洁文化，提升工作人员廉洁从业意识，规范从业人员执业行为，组织开展了形式多样的廉洁教育专项行动。”东北证券上述负责人说。

　　一是组织专项培训，锤炼履职硬实力。东北证券专门组织党员干部观看四集电视专题片《持续发力 纵深推进》，进一步加强员工党风廉政教育和警示教育；组织全体工作人员对重要监管规定及公司制度、培训课件等进行专项学习，开展《廉洁自律 坚守合规底线》专项培训，确保全体人员深入学习、深刻掌握廉洁从业管控要求，让廉洁课程成为必修课、常修课。通过专项培训，全体工作人员能准确知悉并严格执行廉洁从业管理要求，主动识别、防范、报告违规行为。

　　二是开展专项讨论，深化廉洁新认识。东北证券各单位还以“增强廉洁自律意识，永葆清正廉洁本色”为主题，结合自身岗位工作实际，围绕“如何看待廉洁从业”“如何理解廉洁文化”“如何将廉洁从业融入业务管理”“如何营造风清气正行业生态”等开展专项讨论。“通过此次讨论，公司各单位进一步树立了底线思维，不逾越合规底线、不触碰监管红线，有效防控廉洁风险。”该负责人说。

　　三是征集宣传作品，多渠道弘扬廉洁之风。近年来，各地各单位积极探索新形式、新渠道，不断丰富廉洁文化作品内涵，推动廉洁教育与岗位实际相结合，以“小切口”作“大文章”，以真情实感触动人，用真实案例警醒人，持续推动廉洁文化教育走深走实，形成学廉、思廉、践廉的浓厚氛围。

　　在廉洁从业教育中，东北证券组织工作人员围绕“廉洁从业树新风”主题在全公司范围内征文，思考并总结如何进一步提高广大员工廉洁从业、主动担当、勇于担责的主人翁意识，不断提升廉洁从业自律管理水平。

　　东北证券以“我身边的廉洁故事”为主题，征集“思廉”“崇廉”“守廉”“践廉”相关短视频；以“存正心、守正道、养正气”为主题征集绘画作品，将优秀作品刊登在公司《东北风》内刊；以“我身边的廉洁故事”为主题，征集“思廉”“崇廉”“守廉”“践廉”相关短视频。此外，公司制作的微视频《永葆锋刃》荣获“廉洁文化微电影微视频征集展播优秀作品”奖项。

　　优秀且有感染力的廉洁文化作品既形象直观，又有说服力和教育意义，能把崇清尚廉的思想内容和员工喜闻乐见的形式有机结合，进而引发全员思想和情感共鸣。公司负责人表示，这些出新、走心的廉洁作品从不同视角、以不同形式带动了全体工作人员进一步增强廉洁自律意识，营造了浓厚的廉洁从业文化氛围。

　　压实管控责任 织密廉洁风险防控网

　　健全完善的制度，保障了公司各项业务长久健康发展，也为公司做大做强提供了有力支撑；同样，责任是制度生命力的源泉，是保证制度充分发挥效能的必要条件。在实际工作中，各项制度必须得到有效贯彻落实，不能停留在纸面，要转化为实实在在的行动，让员工有所感，让廉洁要求真落地，这是衡量工作有效性的重要标尺。因此，必须建立健全廉洁工作责任机制，明确具体职责与任务，确保各项廉洁从业制度执行有力、责任落实到位。

　　一是多层次宣传培训，共绘行业清风画卷。在实际工作中，东北证券建立了多部门联动、多层次协同的廉洁从业宣传培训工作体系，持续提升工作人员廉洁从业意识，倡导员工自觉将廉洁从业转化为思维习惯和价值取向，营造风清气正的廉洁文化氛围。

　　该负责人介绍，东北证券通过新员工入司培训、新聘任中层管理岗位人员合规谈话、合规检查及稽核审计现场宣导及全体工作人员每年签署廉洁从业承诺书等方式，告知其应当遵守的廉洁从业要求。

　　公司定期向股东及董监高人员发布廉洁从业培训材料，告知廉洁从业相关法律法规和公司各项制度要求，提醒主要股东及董监高人员知晓廉洁从业工作的极端重要性并督促其认真学习并落实好规定要求。东北证券还制定《公司工作人员廉洁从业手册》并通过官网发布，向客户及利益相关方传达廉洁从业要求。

　　“通过多层次的宣传培训，公司有效推动了廉洁从业文化建设，逐步将廉洁从业意识转化为全体人员的共同认识和自觉行动，营造了良好的行业氛围和清廉的干事氛围。”该负责人表示，公司要不断强化廉洁从业管理制度机制建设，严格监督执纪，特别是对关键岗位、重要人员的监督，持续强化“三不腐”要求，确保廉洁责任真正落实到位。

　　二是内控部门联动，合力织就廉洁防护网。东北证券还充分发挥内控部门的监督检查作用，建立了多部门联动的监督检查机制。其中，公司合规管理部门将廉洁从业管理情况纳入日常合规检查；稽核审计部门依据廉洁从业稽核审计要点逐项对被审计单位进行检查；纪检监察部门重点对党员、干部的违规违纪行为进行监督检查；同时，根据“谁主管、谁负责”原则，明确相关部门对员工违规炒股、内幕信息及未公开信息等敏感信息使用、员工违规兼职及从事营利性经营活动、财经纪律执行情况、公司采购招标制度执行情况等专项检查职责。

　　公司每年度开展廉洁从业评估，对存在的问题及时整改督办，按照公司制度落实考核、问责。“通过构建全方位、多层次的监督检查机制，实现了对廉洁从业风险点的全覆盖管理。”该负责人说。

　　三是完善举报机制，风险防控更高效。近年来，东北证券监督执纪制度体系不断完善，相继建立了《公司纪检监察信访举报受理办理工作规程》《公司员工信访举报行为工作指引》等制度，公开举报电话、举报邮箱，规范了举报受理流程及处理措施，确保每一份举报都能得到及时、公正地处理，充分激发并利用好职工群众的监督潜能，对违规违纪行为零容忍，起到了强有力的震慑作用。

　　今年以来，证券行业紧紧围绕推进中国式现代化这个中心任务，牢牢把握高质量发展这个要求，按照新“国九条”等系列政策要求，不断提升服务国家战略、服务资本市场深化改革的能力，推动行业高质量发展。东北证券则始终准确把握“五要五不”中国特色金融文化内涵，持续培育廉洁文化，进一步加强宣传教育，筑牢员工思想防线，培育风清气正、行稳致远的行业廉洁生态。

　　东北证券上述负责人表示，公司将矢志不渝地践行廉洁从业管理文化，充分发挥廉洁文化的约束导向与凝聚人心的强大效能，让廉洁文化内化于心、外化于行，营造公司及行业风清气正、廉洁自律的良好氛围，以深厚的文化力量助力公司基业长青，助推证券行业高质量发展。

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