深入践行中国特色金融文化 光大证券持续强化从业人员职业道德建设
中证网讯(记者 林倩)日前,中国证券业协会修订发布新版《证券从业人员职业道德准则》(简称《准则》),引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。中国证券报记者从光大证券获悉,公司迅速响应,认真贯彻新版《准则》各项要求,通过强化制度建设、优化员工管理、深化文化建设及加强内部监督等多维度举措,以更高的道德标杆和文化自觉,不断强化证券从业人员职业道德建设,推动培育中国特色金融文化走深走实。
在制度建设方面,光大证券不断健全和完善制度管理体系,制订《光大证券股份有限公司从业人员执业行为准则》《光大证券股份有限公司及其工作人员廉洁从业管理办法》等一系列规章制度,将职业道德准则、证券行业荣辱观等要求纳入公司从业人员执业行为守则和员工手册,明确各级管理人员和全体工作人员在执业行为、廉洁从业、诚信从业等方面的责任及文化建设责任。同时,光大证券还针对证券经纪业务、投行、研究、自营、信用等各类业务,制定了详细的行为规范和风险防控要求,确保职业道德准则在各业务环节中得到有效执行。
在员工管理方面,光大证券将员工政治素质、廉洁诚信等情况全面纳入人事管理体系。在人才引进过程中,强化政治素质考察、诚信信息和声誉风险核查,严把选人用人“入口关”。在晋级、提拔、考核等关键环节,充分考量干部员工的政治素质和廉洁诚信情况。严格执行协会执业声誉信息管理办法,及时、准确、完整地向协会报送人员受表彰等正面信息和受处分情况等负面信息,形成有效的声誉约束。
在文化建设方面,光大证券充分利用内部网站、微信公众号、视频号等渠道,推出了一系列有创意和感染力的传播内容,生动演绎行业典型违规案例,让员工在轻松愉快的氛围中接受职业道德教育。通过组织全员参加高频次、多形式的职业道德培训和警示教育活动,以及签署合规、诚信、廉洁等自律承诺文件,增强员工的职业道德意识。通过组织先进人物事迹挖掘,选树文化标杆、先进典型,发挥榜样引领作用。同时,光大证券积极组织中国特色金融文化宣贯和《证券从业人员职业道德准则》宣导活动,将政治理论学习、党风廉政教育、诚信从业、职业道德培训等纳入年度教育培训工作计划及各类培训,贯穿干部员工成长全周期。
根据光大证券介绍,在道德风险防控与内部监督方面,公司各部门根据职责分工形成合力,持续加强对各单位及其工作人员执业行为、廉洁从业、诚信从业等职业道德情况的监督。定期开展内部检查,对发现的问题及时督促落实整改,对相关责任人按照有关规定严肃处理。定期更新《廉洁风险防控手册》,聚焦容易产生道德风险问题的重点领域、关键岗位和重要环节,不断完善防控措施及相关制度。定期组织开展组织各单位开展诚信建设自评估工作,对发现的问题及时督促落实整改。
光大证券表示,下一步将继续深入学习贯彻党的二十届三中全会精神,不断建立健全从业人员职业道德建设长效机制,积极弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化,加强职业道德监督,为促进资本市场稳定繁荣和金融高质量发展贡献力量。