“证券行业ESG金牛奖”发布 助力中国证券行业可持续发展

　　中证网讯（记者 周璐璐）10月25日，由中国证券报主办的“AI驱动 数智赋能 共建券业新生态”2023证券业金牛奖颁奖典礼暨数字金融创新发展大会在江苏省苏州市相城区举办，“2023证券公司金牛奖”和“2023证券公司集合资管计划金牛奖”两大榜单揭晓。其中，在“证券行业ESG金牛奖”奖项中，中信建投证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国金证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司获得殊荣。

　　近年来，随着金融助力全球可持续发展的要求不断深入，ESG评级体系作为实现可持续发展目标的重要环节，正获得更多企业和投资者的关注。中国证券行业积极探索符合中国证券行业实际的ESG评级指标，服务中国证券行业高质量发展。

　　中国证券报联合香港中文大学（深圳）数据经济研究院可持续金融研究中心吴海峰研究团队共同推出符合中国证券行业实际的“证券行业ESG金牛奖”，为公正客观地评价中国证券公司实践可持续发展理念，提供系统科学的评价指标。

　　证券行业ESG金牛奖的专家指导团队成员包括：中国证券报金牛研究院研究团队、香港中文大学（深圳）经管学院执行院长张博辉、香港中文大学（深圳）理工学院赵俊华以及深圳高等金融研究院吴海峰。研究团队成员有汪姿如、从雪琪、徐泽奕、李洋。

　　证券行业ESG金牛奖基于现行的国际标准和评估框架，结合中国资本市场现状，创新地构建了符合中国证券行业实际和时代特征的ESG评价体系。该体系采用科学严谨的方法，设置了四级指标，包括:一级指标（环境、社会、治理，3个）、二级指标（14个）、三级指标（41个）和四级指标（89个），对中国境内所有持牌的106家证券公司ESG表现进行了完整全面的评分。

　　数据来源包括企业公开披露的财务数据、可持续金融数据、文本数据、监管数据以及截至2023年8月1日的ESG舆情数据（部分数据由恒生聚源提供），采用了先进的大语言模型技术对各类数据进行分类、筛选和分析，提高了文本处理的效率和精度。另外，由双方研究团队自主建立的Intelligent Carbon中国上市公司碳数据库为证券行业ESG金牛奖提供了高精度、多行业、全覆盖的企业级可持续金融披露数据，很大程度上帮助避免了信息来源上的趋同与重复，为打造科学严谨的评分体系提供保障。此次的数据范围覆盖了来自156个重要财经报刊、财经媒体和主流多媒体平台财经专号。

　　ESG维度方面，绿色金融、绿色运营等是E（环境）维度中的重要二级指标，有助于证券业多维度关注企业碳排放足迹。S(社会)指标中的三级指标涵盖了券商在新三板、股权融资、债券融资等多项业务领域的数据，量化了券商在服务“乡村振兴”“小微科创”以及“专精特新”等社会责任方面的成绩。G（治理）指标中的四级指标覆盖了证券公司党建工作、“三重一大”决策体系、金融科技投入和声誉风险管理等方面的数据，丰富了证券公司可持续治理表现的评估维度，体现了符合中国证券行业实际的衡量方法。

　　打分模式方面，为避免后续新增指标影响整个证券行业ESG评级体系的稳定，团队优先固定了二级指标的分配，从舆情、政策引导、公司和利益相关者等角度赋予合理的权重设置，从而提供更为客观的ESG评级结果。此次，将舆情作为新增的维度纳入ESG评价，包含党建、金融科技、文化建设等领域，充分考虑了特定事件对公司的中长期社会影响。另外，证券行业ESG金牛奖还涉及了社会维度的乡村振兴、服务实体经济等指标，体现了国家金融业“脱虚向实”的政策要求。

　　最后，研究团队希望通过证券行业ESG金牛奖的发布，助力中国证券行业可持续金融转型，积极应对国际金融市场的新一轮规则变革。引导券商及其客户在实践可持续发展方面承担更多的社会责任。同时，为监管机构打造中国特色可持续金融治理评级体系提供有益参考。