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华安证券党委书记、董事长章宏韬:创新合规管理举措 助推高质量发展

徐昭 林倩 中国证券报·中证网

  华安证券党委书记、董事长章宏韬日前在接受中国证券报记者专访时表示,在发展历程中,公司深刻认识到合规经营、稳健发展至关重要,始终坚守“合规经营是公司发展的生命线”,守住不发生系统性风险的底线,持续、规范、健康发展,积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

  展望未来,章宏韬指出,公司将进一步丰富合规管理内涵,创新合规管理举措,在防范企业合规风险、建设特色合规文化方面实现新提升,脚踏实地开展合规管理,提质增效,赋能业务创新,助推公司高质量发展。

  与行业同频 践行合规管理使命

  回顾历史,章宏韬表示,华安证券合规建设跟随行业发展步伐,经历了初始探索、健全机制和全面发展三个阶段。值得一提的是,合规建设三个阶段在时间上与公司“三次创业”也高度契合,反映出合规建设与公司发展同频共振、相互融合的特点。

  初始探索期,是在粗放式经营的环境下,合规意识觉醒和萌芽的阶段。1991年,中国资本市场开放伊始,华安证券(安徽省证券公司)抓住发展机遇,业务规模不断扩大。在此期间,华安证券成立了稽核、风控等内部控制部门,探索履行合规审查、合规检查等合规管理职责。2003年,随着资本市场结构性调整,粗放式经营的合规风险逐渐暴露,公司一度陷入生死存亡的境地。在化解风险的过程中,华安证券痛定思痛,真正意识到合规管理对经营发展的重要意义,开始产生自我约束的内生意识,并尝试通过机制建设形成合规管理硬约束。

  健全机制期,是在规范化发展的基础上,合规机制搭建和完善的阶段。2008年至2016年,华安证券持续完善内部合规管理机制,设立合规管理职能部门,组建合规管理队伍,健全合规管理制度,开展合规文化宣传和培训教育,合规管理工作步入正轨,为公司成功首发上市保驾护航。

  全面发展期,是在新形势监管的背景下,合规效果提升和跨越的阶段。自2017年至今,华安证券深刻理解金融服务回归本源真正内涵,坚持正确的经营观、发展观、业绩观,在管理上抓本质、盯关键、管重点,坚守合规经营的生命线,对违规行为实行“零容忍”,增强风险预警能力、动态监测能力和风险处置能力。

  章宏韬表示,公司提出“讲规矩、守底线是基本操守”“合规经营是公司发展必须坚守的生命线,廉洁从业是干部员工不得触碰的高压线”“管理风险也是公司的主业”等要求,合规理念深入人心,合规价值不断凸显,合规管理正在成为公司高质量发展的“压舱石”和“助推器”。

  落实落细 增强合规管理实效

  章宏韬指出,在推深做实合规管理的过程中,华安证券已经逐渐形成自己的一套打法,坚持合规管理“监督”和“服务”双重属性,在制度建设、流程优化、人员管理、文化引导等四个方面同时发力,切实增强合规管理实效。

  华安证券建立起以公司章程为纲领,以《华安证券股份有限公司合规管理办法》为基础,以涵盖合规检查、合规考核、合规问责等具体事项的各类配套制度为指引,以各类业务制度合规管理条款为补充的合规制度体系,为合规管理提供了坚实的制度基础。

  华安证券还优化合规管理职能,加强事前合规审查覆盖范围,提高合规审查频率和效率,完善事中合规监测系统功能,提升风险预判能力和防范能力,加大事后合规检查与监督的力度。通过事前、事中、事后全链条管理方式,公司合规流程更加顺畅,形成闭环管理机制,确保合规覆盖无死角。

  在合规人员管理方面,章宏韬介绍称,华安证券统筹整合合规队伍,实行条块结合的管理模式,构建“总部-分公司-营业部”三级合规队伍垂直管理体系。同时,华安证券实施区域合规集中管理模式,在重点地区设置隶属总部的合规专员,负责指导监督片区合规工作。通过上述措施,公司形成“横向到边,纵向到底”的合规组织架构,打造了一支岗位职责明确、指令反应迅速、任务落实有力的合规队伍。

  章宏韬还介绍称,随着“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的持续推进建设,华安证券加大对重点岗位、重点业务、一线人员的合规培训力度,不断加强从业人员对法律法规和规章制度的敬畏心,员工逐步由“要我合规”向“我要合规”转变;通过自媒体宣导、签署合规承诺书、编写案例汇编等多重方式进行合规文化宣导,牢固树立“不越监管底线、不踩制度红线、不碰违法违规高压线”的底线思维;持续、系统进行合规意识的培养,将“合规创造价值”“合规人人有责”的理念融入公司各项工作,营造良好合规氛围。

  立足企业属性 丰富合规管理内涵

  华安证券将2022年定为公司“合规管理建设年”,立足省属企业属性,结合证券行业特点,进一步丰富合规管理内涵,创新合规管理举措,在防范企业合规风险、建设特色合规文化上实现新提升,在护航经营发展上取得新突破。

  章宏韬指出,华安证券探索开展全面监督管理体系建设,提高监督的针对性和有效性。通过对法律合规、风控稽核、纪检巡察等监督职能的资源整合、机制优化,构建了综合、协同、联动和共享的大监督格局,减少各种监督的交叉重复。坚持以查促管、以查代训,丰富合规检查方式,形成“全面覆盖、重点突出、层次多样”的检查体系,把合规检查作为预防、发现和整改问题的重要举措,突出合规风险点,发挥监督职能。

  “清单建设是提升合规管理水平的重要手段,能够清晰地回答合规管理‘干什么、怎么干'的问题。”章宏韬表示,华安证券推动“重点业务合规风险清单、重点岗位合规职责清单以及合规监督员工作任务清单”三个清单建设,通过清单的方式细化、固化合规管理职责和标准,形成“依清单履职、按清单办事”的合规工作模式。

  科技赋能合规,华安证券紧跟数据化、信息化趋势,持续优化信息隔离墙系统、合规监测系统、反洗钱系统等现有合规管理系统,不断强化主动识别和风险预警。公司启动“智能合规项目”建设,智能联动内外部规章制度,打破信息壁垒,快速响应监管政策;建立智能合规问答功能,提升合规管理效率,助力精细化管理。

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