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国金证券上线新规下的可转债权限开通服务

林倩 中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 林倩)日前沪深交易所发布《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》,对新参与可转债的投资者,增设“2年交易经验+10万元资产量”等准入要求。6月19日,中国证券报记者从国金证券获悉,公司上线新规下的可转债权限开通服务,支持投资者7x24小时登录国金佣金宝APP申请开通可转债投资权限。

  沪深交易所关于《可转换公司债券交易实施细则(征求意见稿)》主要有以下变化:一是明确涨跌幅限制。上交所可转债上市首日采取57.3%和-43.3%的涨跌幅机制,次日起引入20%的涨跌幅限制;深交所可转债上市次日起有20%的涨跌幅限制。二是明确异常波动的标准。结合涨跌幅调整,增设了可转债价格异常波动和严重异常波动标准,明确了异常波动、严重异常波动情况下上市公司的核查及信息披露义务。三是增设“2年交易经验+10万元资产量”的投资者准入要求,但是设置新老划断安排,明确已经开通过权限的存量投资者继续参与不受影响。四是新增特别标识。在可转债最后交易日的证券简称前增加“Z”标识,向投资者充分提示风险,切实保护投资者合法权益。五是根据债券交易规则对相关术语进行调整,如“竞价交易”改为“匹配成交”。六是深交所做好与《债券交易规则》的衔接,将超过价格限制的可转债申报处理方式由“暂存交易主机”调整为“无效申报”,与其他债券保持一致,并对部分文字表述进行调整。

  国金证券相关负责人指出,新规的主要目的是防止过度投机炒作,促进市场平稳运行,更加强化了对投资者合法权益的保护,将对可转债市场未来发展起到促进作用。

  据介绍,6月17日当晚,国金证券就根据沪深交易所的最新交易规则,部署相关系统升级,更新可转债相关服务功能,并在6月19日凌晨完成全部服务升级。6月19日开始,有意向的投资者即可通过国金佣金宝APP申请开通可转债权限,符合申请条件的投资者申请通过后可在交易日参与可转债交易;而在新规施行前已开通向不特定对象发行的可转债交易权限,且未销户的个人投资者则无需重新开通,可继续参与可转债的申购与交易。

  “公司升级了可转债权限开通流程,在第一时间通过客户终端、第5小时投教基地、公司自媒体等渠道向投资者解读新规,让投资者及时了解新规变化及对自身的影响。”上述负责人表示,可转债投资业务的风险评级较高,投资者需具备较高的风险承受能力,也需要掌握业务相关知识。开展普及可转债相关的交易知识、树立理性投资理念、宣传防范风险为核心内容的投资者教育工作,是券商义不容辞的责任,也是公司“客户至上”服务理念的贯彻。

  近年来,可转债逐渐成为上市公司的重要融资工具,因其“T+0”交易制度、申购门槛低、交易费用低等特点,成为个人投资者投资的新选择。

  沪深交易所表示,相关通知安排自2022年6月18日施行。相关会员单位应当认真落实通知各项要求,尽快完成相关技术改造。在技术改造完成前,应当通过合理方式办理可转债权限开通,确保投资者权利不受影响。

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