中证协发布《证券行业诚信准则》 引导行业加强诚信自律水平建设

中证网讯（记者 林倩）5月20日，中国证券业协会发布《证券行业诚信准则》（下称《准则》），《准则》经协会第七届理事会第九次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起实施。

具体来看，《准则》将证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等行业机构及其工作人员的诚信义务纳入调整范围，定位为行业诚信行为基本规范，在强化行业机构诚信管理职责的同时，对行业机构及其工作人员的诚信义务进行全面规范，将诚信由道德层面的约束内化为行业规则层面的约束。同时，为做好规则之间的衔接协调，坚持规则的差异化定位，《准则》仅提出诚信基本要求，旨在督促引导行业机构及其工作人员加强诚信意识和诚信自律水平建设，使诚实守信内化于心、外化于行。

《准则》设专章规定机构的管理职责，要求机构应加强内部诚信管理的责任和机制，要求将诚信建设嵌入日常经营管理活动和制度建设中，推动诚实守信成为行业共同的价值追求和自觉行动。

此外，《准则》还强化守信激励和失信惩戒，结合证券行业自律管理工作实际，明确协会将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制，明确协会根据其诚信状况建立守信激励和失信约束机制，开展分层分类自律管理和提供服务，构建“守信者处处受益、失信者处处受限”的工作机制，提高守信收益和失信成本。

《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》提出“支持行业协会商会建立健全行业内信用承诺制度，加强行业自律”。《准则》作出了协会探索建立信用承诺制度的规定，强化守信激励，发挥示范效应，对违反承诺的失信行为将视情节轻重采取自律措施。