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券商不主动告知佣金收取标准、过度挽留客户转销户 深圳证监局提出风险警示

赵中昊 中国证券报·中证网

中证网讯(记者 赵中昊)据深圳证监局日前披露的机构监管通讯,深圳证监局在信访核查中关注到,辖区证券经营机构在客户服务与开销转户方面的投诉较为突出。客户服务方面,投资者反映较为集中的问题包括未主动告知佣金收取标准、业务通知不及时、业务流程或交易规则解释不到位、服务态度欠佳等。开销转户方面,投资者主要反映证券经营机构在开立账户环节存在风险提示不到位、过度挽留客户转销户等问题。

深圳证监局表示,上述两类投诉反映出经营机构投资者教育工作欠缺,尤其是开户环节风险揭示、规则讲解不到位,从业人员服务水平和专业能力有待提升。各证券经营机构应做好以下工作:一是高度重视投资者教育工作,采用形式多样、通俗易懂的方式向投资者讲解业务流程、交易规则、交易风险等。二是加强与投资者的沟通交流,提醒投资者及时更新账户信息,注意保持联系方式的有效性,避免业务通知不到位。三是不得在转销户环节通过不当手段挽留客户。四是加强从业人员业务培训,提高专业能力和服务水平。

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