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申万宏源证券总裁杨玉成:加大战略投入 全面构建中小企业服务产业链

徐昭 林倩中国证券报·中证网

  

  首家代办原STAQ和NET交易系统挂牌公司股份转让、首家代办退市公司股份转让、首家代办老三板转新三板挂牌、首家招聘专精特新分析师、业内首家发布专精特新战略……无论是对新三板业务的坚守,还是对北交所开市的响应,申万宏源证券都一直走在行业前列。

  北交所开市在即,申万宏源证券总裁杨玉成近日在接受中国证券报记者专访时表示,申万宏源将加大战略投入,整合资源、深化协同,全面构建“研究+投行+投资+基金+做市+财富管理+衍生品”的中小企业服务全产业链。

  专精特新企业迎发展良机

  科技创新是社会发展的不竭源泉,而中小企业在科技创新过程中承担着至关重要的作用。但一直以来,中小企业融资难的问题难以有效解决,亟需资本市场的助力。北交所应运而生。

  杨玉成认为,北交所设立的目的就是支持中小企业创新发展,打造服务创新型中小企业主阵地。专精特新中小企业迎来了前所未有的发展机会,特别是电子、新材料、医疗器械、计算机设备等制造业企业。制造业是全要素生产率提升的关键领域,是实体之基,强国命脉,也是科技创新的主战场,需要依靠广大的专精特新企业发挥其补链强链的重要作用。

  在他看来,无论是供给侧还是需求侧,都有着极佳的成长空间,叠加政策推动,专精特新中小企业已然站在风口之上。

  “如果说科创板是中国资本市场培育支持硬科技企业发展的先河,那么北交所的设立是中国资本市场培育支持专精特新企业发展的里程碑。”杨玉成直言,北交所的设立解决了当前新三板成熟企业最后上市的问题,能够充分发挥纽带作用,强化资本市场互联互通,为中小企业尤其是专精特新企业打开了成长的空间,提供了新的舞台;对完善多层次资本市场体系、促进科技与资本融合具有重要的意义,为进一步健全资本市场对中小企业的金融支持体系指明方向。

  各项指标保持行业领先地位

  在资本市场的不断改革发展中,申万宏源证券与新三板改革、北交所设立存在着历史的必然性。杨玉成指出,申万宏源作为长期坚守服务中小企业的证券公司,深感责任和使命。

  “申万宏源始终坚持以服务国家战略为己任,满怀金融报国、金融强国的理想情怀,积极建设‘有信仰、敢担当’的国有一流金融机构。申万宏源是新三板市场的开拓者、坚守者、创新者,曾创下诸多市场‘第一’,各项指标保持行业领先地位。”杨玉成表示,深化新三板改革、设立北交所,正是长期坚守服务中小微企业、履行金融担当的申万宏源证券竞争力全面提升过程中的新机遇。

  服务中小企业,申万宏源义不容辞。杨玉成介绍,多年来公司持续强化中小企业服务战略布局,组建普惠金融总部、加强业务协同、完善新三板产业链服务机制,形成了覆盖挂牌、督导、发行、研究、投资及做市的企业全生命周期服务体系。

  申万宏源证券是目前头部券商中拥有成建制的新三板业务团队的先行者,已累计服务3000余家中小企业,目前督导新三板公司600余家。

  不积跬步,无以至千里。多年的深厚积累,让申万宏源在北交所的东风中乘势而起。2021年10月15日,申万宏源在北京召开了申万宏源专精特新大会,发布了专精特新战略。

  券商竞争格局将发生变化

  北交所开市后,我国资本市场将形成三大交易所错位竞争的态势,即北交所精选层服务专精特新中小企业、上交所科创板服务重点科技型企业、深交所创业板服务创新性企业。杨玉成直言:“对于券商而言,北京交易所的设立,是一个新的赛场,竞争格局充满着变化,在一定程度上将影响目前券商的排名格局。”

  具体到业务层面,北交所的开市影响到了券商的方方面面。杨玉成指出,对于投行而言,增加了一个培育企业的全产业链的机会,同时也会对经纪和财富管理业务条线目前的竞争格局造成一定冲击。未来哪个券商在培育企业这个产业链中处于领先地位,对于经纪和财富管理条线来讲,未来中小企业客户从银行理财客户转化为经纪及财富管理的企业客户转化率越大,财富管理增量也越大。

  机会只留给有准备的人。北交所开市在即,专精特新企业发展迎来重大机遇。作为重要的参与者,申万宏源全公司、多业务均做好了充分的部署和准备。

  根据专精特新战略,申万宏源将加大战略投入,利用大投行近千人的专业队伍和遍布海内外的近400家分支机构,整合资源、深化协同,全面构建“研究+投行+投资+基金+做市+财富管理+衍生品”的中小企业服务全产业链。

  在投行端,申万宏源通过加大对行业团队和区域团队的战略投入,提供专业化的投行服务,全力支持专精特新企业进入北交所上市;在投资端,拟设立规模为100亿元的专精特新一级股权投资基金,加大投资力度,着力解决中小企业融资难、融资贵的问题;在做市端,发挥好做市商的专业价值,为中小企业客户提供专业化的流动性支持,量身定制指数化、衍生产品服务;在产品端,积极创设规模为100亿元的二级市场资管、公募等普惠金融产品,加大对中小上市公司的投资和流动性支持力度;在研究端,深耕专精特新产业研究、公司研究,增强市场对中小上市公司的价值发现能力,研究编制专精特新行业指数等。

  展望未来,杨玉成强调,北交所开市,对资本市场而言,预示着一个新的起点,中小企业迎来了重要的发展机遇。申万宏源将坚持不懈为实体经济提供好专业服务,继续把服务中小企业全生命周期发展、服务国家专精特新战略要求作为重要使命,在证监会、北交所的指导下,与社会各方共同为服务专精特新企业赋能蓄力,合力书写中国资本市场发展的新篇章。

  ■ 资料链接

  申万宏源证券是新三板市场的开拓者、坚守者、创新者,曾创下诸多市场“第一”,各项指标保持行业领先地位。深化新三板改革、设立北交所,正是长期坚守服务中小微企业、履行金融担当的申万宏源证券竞争力全面提升过程中的新机遇。

  多年来公司始终坚守服务中小企业的发展战略定位,坚持不计成本的投入,持续强化中小企业服务战略布局。组建普惠金融总部,加强业务协同,完善新三板产业链服务机制,形成了覆盖挂牌、督导、发行、研究、投资及做市的企业全生命周期服务体系,是目前头部券商中拥有成建制的新三板业务团队的先行者,已累计服务3000余家中小企业,目前督导新三板公司600余家。

  自2020年新三板精选层开市以来,申万宏源证券完成6单精选层企业挂牌及发行,募集资金13.42亿元,在审项目和储备项目均位居行业前列。

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