营业部总经理借用他人账户买卖股票 方正证券被监管采取行政监管措施

中证网讯（记者 赵中昊）中国证券报记者获悉，湖南证监局于9月27日在其官网披露了《关于对方正证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告措施的决定》（以下简称《决定》）。

《决定》显示，经查，方正证券湖南吉首人民路证券营业部现任总经理徐伟业存在借用他人账户买卖股票的行为，方正证券未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司监督管理条例》相关条款规定，湖南证监局决定对方正证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的行政监管措施。方正证券应在本监管措施下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券营业部开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向湖南证监局报送合规检查报告。

同日，湖南证监局还披露了《关于对徐伟业采取监管谈话措施的决定》。经查，湖南证监局发现徐伟业作为现任方正证券吉首人民路证券营业部负责人，存在借用他人名义买卖股票的行为。上述行为违反《证券法》相关条款的规定。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关规定，湖南证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施，其本人应携带有效身份证件于2021年10月22日上午10点到湖南证监局接受监管谈话。