重磅！又见外资进军证券业，这次是欧洲银行巨头！证监会已接收材料，这些外资也在加快动作

　　时隔半年，又有外资券商谋求中国券商牌照，也是今年首例外资申请设立券商！

　　4月27日，证监会官网显示，证监会接收法国巴黎银行（简称“法巴银行”）的证券公司设立审批材料。法巴银行向券商中国记者证实了这一消息，并表示目前尚不方便透露拟设证券公司的股权安排。

　　针对拟创设证券公司今后的战略方向部署，法巴银行相关人士回复券商中国记者称，该行积极谋求在中国市场的发展。

　　法巴银行拟设证券公司

　　4月27日下午，证监会行政许可办理大厅更新了一则证券公司设立审批信息，经券商中国记者求证，该事项系法国巴黎银行申请设立证券公司，目前证监会已接收设立审批材料，这也是今年首例外资申请设立券商。

　　对于业内重点关注的股权比例问题，法巴银行相关人士回复券商中国记者称，由于目前刚刚提交申请资料，尚不方便讨论更多；同时也表示，法巴银行积极谋求在中国市场的发展。

　　该人士表示，法国巴黎银行在中国历史悠长，经长期耕耘，目前已拥有全面的企业和机构银行业务，并成功设立了资产管理合资公司。作为未来发展的一部分，法国巴黎银行正探索增强中国本地业务能力, 以期向中国内地市场客户提供更优质全面的服务。

　　在3月20日至22日举办的中国发展高层论坛上，法国巴黎银行董事长乐明瀚也曾表示，中国不断扩大对外开放，给外资企业和外资银行都带来很大机遇。

　　事实上，法巴银行对中国金融牌照早有布局。其官网信息显示，法巴银行2003年与海通证券成立了海富通基金公司，持有海富通基金公司49%股份；同时通过与南京银行战略性合作，涉足零售银行业务，目前持有南京银行18%的股份。

　　资料显示，法国巴黎银行早在1860年就在上海开设了首间办事处, 是最早进驻中国的外资银行之一。法国巴黎银行目前在中国拥有近500名员工。法巴银行在中国的业务主要有三块：一是对机构及企业客户的业务，着重于存贷款、间接融资或直接融资的固定收益方面业务，包括外汇、债券、利率以及大宗商品等；二是私行业务；三是托管业务。

　　法巴中国CEO赖长庚：外资行新价值在于深耕境内业务

　　法巴银行（中国）披露的资本管理信息显示，截至今年一季度末，该行核心一级资本净额、一级资本净额、总资本净额分别是102.98亿元、102.98亿元、107.16亿元，对应的资本充足率分别是13.9%、13.9%、14.5%，高于最低监管资本要求。

　　2019年9月，法巴银行成为首批获准可开展非金融企业债务融资工具A类主承销业务的外资金融机构，并在当年12月落地了第一单业务，这也是首批获得该项资格的两家外资银行之一。此前，法巴银行及汇丰等三家外资行，获批进行“境外企业熊猫债”主承销业务。

　　此前，法巴银行（中国）CEO及行长赖长庚在接受券商中国记者采访时，谈及在金融扩大开放的背景下，包括法巴银行在内的主要外资银行目标在于进一步打入国内市场，“对于部分有决心扎根中国且资金、资源充足的外资行，抓住机遇、加码境内业务可能是外资行未来三五年的重点。”赖长庚说。

　　他告诉券商中国记者，外资行先前的利基在于跨境业务，但随着外部大环境的变化，外贸依赖度、跨境并购减缓，外资行的新价值将基于债券、证券等执业牌照的金融工具创新业务。

　　“法巴银行在国外，是能做所有（牌照）业务的‘全能银行’，但国内只能做商业银行，投行业务。”赖长庚认为，随着中国金融开放不断提速，两率合一、LPR引入等也带来国内金融市场不断蜕变，外资银行要专注国内也要提供新价值，比如基于既有的简单型借贷产品创新、金融工具创新，覆盖更多客户。

　　为了实现更好的金融开放，他表示，金融产品丰富度的重要性不言而喻，这样才能避免资金在市场情况不好的时候大幅流出从而加大波动性，留住长期资金以更好地服务中国资本市场，实现不同交叉来规避风险。

　　外资券商加速进军中国

　　自去年4月１日，证券公司、基金管理公司外资持股比例限制正式取消后，各家外资行纷纷通过增持、收购、新设等方式，进一步巩固在中国的业务布局。

　　除此次法巴银行拟设立证券公司外，2020年9月28日，意大利联合圣保罗银行与青岛国资联手，申请设立青岛意才证券，外资股东持股51%；数日之后的2020年10月10日，渣打银行（香港）递交了申请设立证券公司的材料，并获得了证监会接收。

　　2020年8月，两家外资持股均为51%的合资券商——大和证券（中国）和星展证券（中国）相继获批。其中，大和证券（中国）已于2020年12月15日召开创立大会，拟于年前开业；星展证券也曾表示，将加快在黄浦的办公场地装修，待工商注册并获得经营证券期货业务许可证后，早日在黄浦开张运营。

　　公开信息显示，截至目前，国内共有9家外资控股券商。分别是：汇丰前海证券、摩根大通证券（中国）、野村东方国际证券、大和证券（中国）、星展证券（中国）、瑞银证券、瑞信方正证券、摩根史丹利华鑫证券、高盛高华证券。

　　其中，汇丰前海证券是2017年在CEPA协议下设立的首家外资控股券商；摩根大通证券（中国）、野村东方国际证券、大和证券（中国）、星展证券（中国）也是新设的外资控股券商。

　　值得注意的是，2020年11月，摩根大通以1.78亿元的转让底价，成功从外高桥手中受让了摩根大通证券（中国）20%的股权，使其持摩根大通证券（中国）股比攀至71%。

　　而瑞银证券、瑞信方正证券、摩根史丹利华鑫证券等虽在设立时受到“外资持股比例不超过49%”的限制，但外资股东后来也在股权限制放开后，相继通过提高持股比例实现了控股。高盛集团更是在2020年12月完成了对高盛高华证券100%持股的协议签署，使其变为独资子公司。

　　就在今年3月15日，北京产权交易所公告称，广东省交通集团、国家能源集团资本控股有限公司拟公开转让所持有的瑞银证券股权，合计转让比例为16%。券商中国记者证实，瑞银集团确定为受让方，若顺利受让这部分股权，瑞银集团将增持瑞银证券股份至67%。