多家券商合规薄弱收罚单 新证券法压实“看门人”职责

　　证券公司是资本市场重要中介机构，合规性至关重要。据不完全统计，仅12月以来便有4家券商因合规人员配备不足等问题遭证监会处罚，合规问题仍需引起高度重视。

　　此前证监会颁布《证券公司合规管理实施指引》，旨在提升证券公司合规管理水平；近日新修订的证券法再次明确压实中介机构市场“看门人”法律职责，提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度。

　　合规人员配备不足

　　12月27日，证监会网站公布对招商证券、西南证券的罚单，起因是两家券商在合规人员配备上存在问题。

　　具体来看，招商证券存在问题包括投行部门未配备专职合规人员、部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平以及部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查等；西南证券存在问题包括部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员，以及未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。

　　根据相关规定，证监会决定对招商证券、西南证券分别采取出具警示函以及责令改正的措施。

　　梳理发现，今年以来有多家券商因合规人员配备不符合相关要求等问题收到监管层罚单，仅12月以来便达到4家。从公布的问题来看，涉事券商存在主要问题还包括公司合规专项考核占比低于相关要求、未将合规负责人列入总裁办公会的常设委员、部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验、合规部出具合规审查意见未见公司合规负责人书面签字确认等。

　　对于券商违规行为，证监会明确，证券公司经营管理层应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，切实履行合规管理职责，为合规总监、合规部门、合规人员履职提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。