一、基金业金牛奖简介

　　“基金业金牛奖”评选活动由中国证券报主办，银河证券、天相投顾、招商证券、海通证券、上海证券等五家机构协办。2010年，中国证券报与五大协办方同时获得首批基金评奖业务资格，成为国内最权威的基金评价团队。凭借着对公正、公平、公开、有公信力原则的严格执行和对基金发展规律的尊重，该奖项得到了基金行业和基金监管层的广泛认可，成为中国资本市场最具公信力的权威奖项之一，享有基金业“奥斯卡”奖的美誉。

二、评奖机构、宗旨及原则

　　名称：基金业金牛奖

　　主办：中国证券报社

　　协办：中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海证券有限责任公司

　　评选宗旨：展示中国优秀基金及优秀基金管理公司，提高和扩大基金业在社会上的认同感，引导基金管理人更加注重基金持续回报能力，培育和引导投资人的长期投资理念，推动我国基金业朝着规范健康方向发展。

　　评选原则：公开、公平、公正

　　评选周期：每年评选一次

　　评选机构：“基金业金牛奖”设评选工作组，负责具体评奖工作
评选工作组由主办机构中国证券报社，协办机构中国银河证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海证券有限责任公司相关专业人员组成。

三、奖项设置

　　奖项设置与获奖名额：

　　涉及单只基金的奖项分为 “五年期持续优胜金牛基金” （简称“五年期金牛基金”）、“三年期持续优胜金牛基金” （简称“三年期金牛基金”）与“年度金牛基金”；单只基金评选依据《基金业金牛奖基金分类体系》一级分类并考虑指数基金的特殊情况，按开放式股票型、开放式混合型、开放式指数型、开放式债券型、开放式货币市场基金五大类型分类实施。满足资格认定条件的参评基金数应不少于10 只，该类别奖项才能实际进行评选。附表为参评五大类型基金对应的奖项设置。

 

　　涉及基金管理公司的奖项包括“金牛基金管理公司”、“固定收益投资金牛基金公司”、“海外投资金牛基金公司”、“被动投资金牛基金公司”和“金牛进取奖”。

四、评选规则

　　“基金业金牛奖”评选遵循的理论方法如下：

　　①基金绩效评价、基金管理人能力评价、基金合规性合约性评价等相结合，对评选对象进行全面综合评价。

　　基金绩效评价，以基金的投资收益衡量和业绩衡量为基础，对基金的投资收益进行风险调整，从而形成对不同风险水平基金的投资表现的合理评价结果。

　　基金管理人能力评价，结合规模、投研团队、投资管理流程、风险控制等因素进行综合考察，形成评价结果。

　　基金合规性、合约性评价，考察基金契约执行情况、基金管理人法律法规执行情况，对于合规性、合约性出现严重问题的评选对象，取消其参选资格。

　　②综合实力评价和专项投资能力评价并重，多角度考察基金公司，引导基金管理人形成自身特色， 形成核心竞争力，探索独特业务发展模式。

　　在设置反映基金公司综合实力的“金牛基金管理公司”奖的同时，也设置了“债券投资金牛基金公司”、“海外投资金牛基金公司”、“被动投资金牛基金公司”等基金公司专项奖，鼓励专项业务能力突出的基金管理公司。

　　③注重长期评价，通过评选引导基金管理人和投资人的长期投资理念。

　　在基金公司评选上，拉长考察期限，对其过去一年、过去两年、过去三年的投资业绩进行综合衡量。

　　在基金评选上，按照五年期、三年期、一年期等不同考察期限分别设置奖项，并在评奖结果发布和后期宣传中重点突出五年期、三年期持续优胜金牛基金，引导基金管理人对长期投资和持续回报能力的重视，培养和引导投资者关注更具持续回报能力的基金产品。

　　④依照法规，展开分类评选。

　　根据《证券投资基金运作管理办法》第二十九条、第三十条和《证券投资基金评价业务管理暂行办法》第十二条的规定，并结合中国证监会基金监管部的有关监管规定，制定《基金业金牛奖基金分类体系》。

　　单只基金评选依据《基金业金牛奖基金分类体系》一级分类并考虑封闭式基金、指数基金的特殊情况，按封闭式、开放式股票型、开放式混合型、开放式指数型、开放式债券型、开放式货币市场基金六大类型分类实施。

　　⑤整合主协办机构研究成果，增强评奖的权威性和有效性。

　　综合国内最具实力的多家专业基金研究机构的研究成果，形成《“基金业金牛奖”评选规则》。通过严格的评选流程管理，保证各协办机构按照《“基金业金牛奖”评选规则》规定的评选方法和评选框架，在同一平台下展开评选工作，并对各自计算的初评结果相互验证比对，确保更准确地反映评价对象的真实情况。