中证协发布投行业务质量评价办法 引导更好发挥服务科创功能
12月29日，中国证券业协会修订发布《证券公司投行业务质量评价办法》（下称《评价办法》），进一步完善证券公司投行业务质量评价机制，新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项，引导投行更好发挥服务科技创新功能。
据了解，《评价办法》共六章36条，是基于内部控制、项目质量和投行功能发挥并重的评价逻辑，对评价期内证券公司开展评价范围内投行业务情况进行的综合评价。现阶段评价的范围包括股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务等4类业务。
《评价办法》的修订突出四方面特点：第一，扩大评价范围，在股票保荐业务基础上，进一步纳入债券承销、并购重组财务顾问等业务，基本实现投行业务全覆盖；第二，突出功能导向，新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项，引导投行更好发挥服务科技创新功能；第三，强化结果运用，结果将供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用，同步强化声誉约束和行政约束；第四，完善评价衔接，充分利用现有的其他投行业务单项评价结果，保持监管标准统一。
中证协相关负责人介绍，《评价办法》形成了“1+4+1”的评价指标体系：第一个“1”指内部控制评价，反映证券公司投行业务内部控制的制度建设和执行情况；“4”指执业质量评价，反映证券公司4类投行业务履职尽责和业务规模情况；第二个“1”指调整项，主要反映投行服务高水平科技自立自强情况。
具体来看，修订后的评价指标体系（基础分100分）包括内部控制评价（基础分25分）、执业质量评价（基础分75分）和评价调整（最高15分）三部分。其中，执业质量评价确定了4类投行业务各自基础分，股票保荐业务35分、债券承销业务20分、并购重组财务顾问业务10分、全国股转公司（北交所）相关投行业务10分，该指标还进一步区分为履职尽责和业务规模两部分。
此外，调整项的打分方式为在前述评价总分基础上加分，现阶段以证券公司服务高水平科技自立自强情况为主，根据投行服务科技创新企业情况进行评价，最高10分。其他需要纳入调整项考虑的内容，经投行质量评价专家评审会通过后实施，最高5分。
根据《评价办法》，投行质量评价每年开展一次，评价期为上一年度1月1日至12月31日。目前，2023年证券公司投行业务质量评价工作基本完成，评价结果将于近日发布。（记者 汤立斌）
