后台部门员工推荐客户并领取提成 鲁证期货遭山东证监局责令改正
和讯期货
近日,山东证监局公布了一则行政监管措施决定书,鲁证期货再遭处罚。
决定书显示,经查,鲁证期货存在合规风控部、稽核审计部等后台部门部分员工为公司推荐客户,并领取业务提成的情况。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条的规定。因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,山东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。并要求鲁证期货应认真进行整改,于2021年1月31日之前提交书面整改报告。