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上期所加强法人客户合规教育

期货日报

  近日,为帮助法人企业更好地了解和参与期货市场,服务实体经济,上期所编制了《上海期货交易所合规交易使用手册(法人篇)》(下称《合规手册》),梳理了法人单位客户(包括一般单位客户和特殊单位客户)进入期货市场所面临的合规要求及风险点,同时对近年来查处的期货市场违法违规典型案例进行解读。

  据了解,《合规手册》主要分账户管理篇、日常交易篇和交割篇。账户管理篇主要包括账户的开立、反洗钱、交易者适当性、程序化和实控账户报备等内容;日常交易篇主要包括期货交易基本制度、穿透式监管和日常交易注意事项等内容;交割篇涉及交割程序、期转现、交割资质和交割违约等内容。

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