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6月五大期货交易所查处异常交易行为160起 专家建议采取更严厉惩戒措施

包兴安证券日报

  随着一线监管加强,期货市场持续加大查处市场违法违规行为,保护期货市场参与者合法权益。《证券日报》记者根据五大期货交易所披露的最新信息梳理,6月份,五大期货交易所共查处异常交易行为160起。

  中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东对《证券日报》记者表示,监管部门加强查处期货市场违法违规行为,传递出在强化风险防控的前提下对违法违规行为实施严格监管,以引导市场形成良币驱逐劣币的机制,减少市场不公平竞争行为。

  巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示,我国期货市场发展迅猛,持续加大市场监管力度,也是为了加强风险防范,维护良好市场交易秩序,进一步保护投资者合法权益。

  今年以来,期货交易所切实履行市场一线监管责任,持续对异常违规交易行为进行查处。其中,6月份,上海期货交易所处理异常交易行为77起,处理涉嫌违规交易线索7起,其中相互交易转移资金3起,交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起,市价指令报单等原因导致价格异常波动2起,错单交易1起。经排查,该所对其中1起进行立案调查,1起仍在线索核查中,其余均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。

  大连商品交易所6月份处理异常交易行为45起,包括自成交超限29起、频繁报撤单超限16起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示,并对其中1名个人客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓一个月的监管措施;处理违规交易线索9起,包括涉嫌自成交或约定交易影响合约价格7起、涉嫌违反持仓管理规定2起,对相关客户采取相应监管措施。

  据了解,2020年第二季度大连商品交易所查处异常交易行为171起,包括自成交超限84起、频繁报撤单超限87起;调查并处理37起违规交易线索,包括涉嫌对敲转移资金2起、涉嫌自成交或约定交易影响合约价格24起、涉嫌违反持仓管理规定11起;将237组826个账户列入重点监控名单。

  郑州商品交易所6月份处理异常交易20起,其中自成交12起,频繁报撤单7起,实际控制关系账户合并持仓超限1起。共审理违规案件3起,对4名客户给予警告等纪律处分,并计入中国资本市场诚信信息数据库。

  上海国际能源交易中心6月份处理异常交易行为9起,均为频繁报撤单超限。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示9次。6月份对36组99个客户进行实际控制关系认定。

  中国金融期货交易所6月份处理异常交易行为9起,涉及14名客户。其中,自成交超限2起,频繁报撤单超限7起。对14名客户采取了4次限制开仓的措施,对5家会员采取了5次电话提示的措施;处理违反交易限额行为2起。对涉及的1个实际控制关系账户组、2名客户采取了2次限制开仓的措施;处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为2起。对上述行为所涉及的2名客户采取了限期调整、要求报告情况等措施。

  (文章来源:证券日报)

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