中证网讯 4月20日从证监会网站获悉,近日,北京证监局面向辖区期货经营机构,举办了北京辖区2018年期货监管工作会议。北京证监局副局长林雯在会上表示,2018年北京辖区将继续落实依法全面从严监管原则,实施全面有效监管,加强风险防控,加大对违法违规的查处力度。各期货经营机构负责人及首席风险官要提高合规意识,明确合规管理责任;要加强对净资本及客户保证金、资产管理业务、居间人管理、信息技术管理等重点业务的管控力度,切实防范金融风险。
附:
坚守合规发展底线 提升服务实体经济能力
——北京证监局召开辖区期货监管工作会议
为贯彻落实证监会系统2018年工作会议决策部署,分析形势,提示风险,部署2018年工作要求;4月10日,北京证监局面向辖区期货经营机构,举办了北京辖区2018年期货监管工作会议,共计有19家期货公司总经理、首席风险官及104家分支机构、3家筹建分支机构负责人参加会议。
会议通报了2017年辖区的主要工作,指出在证监会党委和期货部的领导下,北京局严防重大风险,守住了辖区期货公司“两金”安全底线;强化现场检查,全年开展检查60余家次,针对违规行为出具监管措施9家次,对高管及从业人员出具警示函6人次,有效打击了违规行为;创新非现场监管,全面排查风险,切实提高监管效能;引导辖区机构聚焦主业,辖区公司经营情况稳中向好,收入结构趋于优化,交易投机性降低,发展质量提高。但同时,辖区经营机构在公司治理、合规管理、从业人员及居间人管理、资管业务等方面仍存在问题和不足,需要各机构引起重视。
北京证监局副局长林雯同志在传达了证监会系统2018年监管工作会议精神和期货市场建设情况,并结合辖区实际就下一步工作提出落实意见。2018年,北京辖区将继续落实依法全面从严监管原则,实施全面有效监管,加强风险防控,加大对违法违规的查处力度。各期货经营机构负责人及首席风险官要提高合规意识,明确合规管理责任;要加强对净资本及客户保证金、资产管理业务、居间人管理、信息技术管理等重点业务的管控力度,切实防范金融风险;要回归本源,结合自身优势及北京地缘优势做大做强,提升能力,切实服务北京实体经济发展。
机构二处处长就下一步工作提出具体要求:一是要牢固树立底线意识,切实防范重大风险;二是要全面深入自查,着力排查重点领域风险,三是强化合规风控建设,加强从业人员管理,四是要履行投资者保护义务,强化社会责任担当,五是要立足服务实体经济,提升核心竞争力。