证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括3宗信息披露违法违规案、1宗内幕交易案及1宗短线交易案。
3宗信息披露违法违规案中，一是福建哥仑步户外用品股份有限公司(简称“哥仑步”，系全国中小企业股份转让系统挂牌公司)董秘李维军不迟于2016年4月12日收到邮寄的署名为“魏庆华”（哥仑步董事长兼总经理）的辞职信,并于当日将此事电话告知公司董事瞿浩、张琪，董事李贤祥也于同日得知魏庆华辞职事项。哥仑步未按照相关规定及时披露该信息，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第20、25条规定，依照《证券法》第193条规定，福建证监局决定对哥仑步给予警告，并处以30万元罚款；对李维军、李贤祥、瞿浩、张琪给予警告，并对李维军处以3万元罚款。
二是沈机集团昆明机床股份有限公司（简称“昆明机床”）第一大股东沈阳机床（集团）有限责任公司拟将持有的昆明机床25.08%股份全部转让给西藏紫光卓远股权投资有限公司，双方签订了股份转让协议及补充协议。昆明机床在公告相关股份转让协议时，未披露“3个月自动解除”协议解除条款和“获得云南各部门支持”生效条件，违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，证监会决定对昆明机床给予警告，并处以40万元罚款；对时任董事长王兴、时任董事会秘书罗涛给予警告，并分别处以15万元罚款。
三是吉林省集安益盛药业股份有限公司（简称“益盛药业”）于2011年公开发行并上市，其公开发行并上市前既已存在由4名股东为他人代持股份的情况。2014年，证监会发现违法线索并依法查处。益盛药业的行为违反了《证券法》第63、66、67、68条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对益盛药业责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对张益胜等20名责任人员给予警告，并分别处以5万元到90万元不等的罚款。
1宗内幕交易违法案中，张益胜、李铁军、毕某涛、王某系益盛药业筹划发行股份购买资产这一内幕信息的知情人，张益胜、李铁军、毕某涛系益盛药业拟分配2013年度利润这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，李铁军控制使用“王某胜”和“王某”账户交易“益盛药业”，获利约444.5万元；单贵利与张益胜和毕某涛关系密切且频繁联络、接触，控制使用其本人账户交易“益盛药业”，获利约31.8万元；李冬梅与王某关系密切且频繁联络、接触，控制使用其本人账户交易“益盛药业”，获利约29.5万元。李铁军、单贵利、李冬梅的上述行为违反了《证券法》第73、76条，依据《证券法》第202条规定，证监会决定没收李铁军违法所得约444.5万元，并处以约1,333.6万元罚款；没收单贵利违法所得约31.8万元，并处以约95.5万元罚款；没收李冬梅违法所得约29.5万元，并处以约88.7万元罚款。
1宗短线交易案中，夏咸平时任新疆雪峰科技（集团）股份有限公司（简称“雪峰科技”）监事，在其任职期间内，“夏咸平”账户于2015年7月3日首次交易“雪峰科技”，7月7日再次买入，12月8日全部卖出，卖出时点距买入时点不足六个月。在调查期间，夏咸平主动向雪峰科技上缴其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行为违反了《证券法》第47条规定，依据《证券法》第195条规定，新疆证监局决定对夏咸平给予警告。
