公司行业房地产新三板市场股市期市债市研报宏观海外基金港股信息披露行情交流金牛奖新媒体
首页 > 基金 > 私募基金

私募基金迎新一轮抽查 行业顽疾如何解?

作者:来源:中国经营报2017-03-20 16:58

  近年来,私募基金行业快速发展,在快速发展壮大、不断规范的同时,也出现了越来越多的违规行为、风险事件等。

  2017年2月,证监会下发《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》,各地证监局于近日相继开启了私募抽查行动。

  《中国经营报》记者获悉,截至目前,共有天津、陕西、上海、四川、江西、新疆、宁夏和海南8个地方的证监局先后宣布了对2017年私募基金专项检查工作的部署情况。

  然而,从历年来实施抽查工作的情况看,一些问题反复出现,难以根治,成为行业的顽疾。

  地方证监局官网显示,今年对私募的抽检重点涵盖了私募基金管理人登记备案、合格投资者(是否公开宣传)、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。

  根据各局公布的工作部署,多地证监局此次采用分层次的方式抽查私募机构。分层标准包括管理规模、员工人数等。部分地区还将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点。

  著名经济学家宋清辉对记者表示,与去年相比,今年的抽查工作有一些显著的变化,如私募基金、银行间私募债券基金现场检查以及随机抽查也要展开。在随机抽取的同时,还遵循“分层抽取”和“问题导向”等原则,并进一步强化事中事后监管。“此举对市场影响重大,不但有利于提高机构规范运作意识,而且还有助于行业的健康稳定发展。”

  从2014年开始,证监会每年都组织开展大规模的私募基金现场检查活动。

  近年来,证监会通过加大检查执法力度,从严惩处违规行为,倒逼市场机构树立合规意识,先后开展私募基金专项检查、全行业风险摸排整治工作,摸清行业风险底数;切实贯彻落实依法、全面、从严监管原则,对存在问题的机构个人根据违规情形,分类处理。

  近日,中国基金业协会发布公告称,2016年共收到投资者投诉1454件,月均处理超过120件,较2015年增加1倍以上。投诉主要涉及兑付或赎回、登记备案、基金募集、投资运作违法违规等五方面。

  记者梳理发现,2015年抽检发现私募基金管理人存在的问题主要包括:登记备案信息失真、资金募集行为违规、投资运作行为违规、公司管理失范等。

  然而,从上述两次大规模抽查对比看,存在的主要问题基本相同。对此,有分析指出,应加快法律和相关制度建设,进一步加强整个行业遵纪守法的意识,促进其规范发展。

  2017年3月1日,中国基金业协会对外发布《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》,明确了针对私募基金服务机构一般违规责任、严重违规责任的处罚指导意见。

  另据报道,中国基金业协会法律部人士日前表示,今年是一个私募基金立法的高峰期,也是制度不断落地的时期,这些制度的总体导向是守住风险底线。

  据悉,全国人大正在抓紧修订《证券法》,将从证券法方面完善什么是内幕交易、内幕信息、市场操作等,今后与刑法一起,加大对违法违规行为的震慑和打击力度。

  同时,《私募投资基金监督管理条例》正由国务院法制办起草,正向各个部委征求意见。条例明确了所有的私募基金纳入国家监管,并且实施统一的登记备案制度,并进一步明确了私募基金管理人登记的条件。

  此外,证监会正在修订《私募投资基金监督管理暂行办法》。基金业协会要修订《私募基金管理人登记和基金备案办法》,并抓紧制定《私募基金投资顾问办法》,帮助形成一批具有资质的投顾等。

  对此,宋清辉认为,今年不但是私募基金立法的一个高峰期,也是私募行业真正意义上的规范元年,更多制度的不断落地有助于行业乱象的全面治理。

  • 相关新闻


中证公告快递
及时披露上市公司公告,提供公告报纸版面信息,权威的“中证十条”新闻,对重大上市公司公告进行解读。


中国证券报官方微信


中国证券报法人微博

中证网声明:凡本网注明“来源:中国证券报·中证网”的所有作品,版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报·中证网与作品作者联合声明,任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本网注明来源非中国证券报·中证网的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于更好服务读者、传递信息之需,并不代表本网赞同其观点,本网亦不对其真实性负责,持异议者应与原出处单位主张权利。