光大证券公募基金投资顾问业务资格获批 财富管理转型新添“加速器”

　　中证网讯（记者 林倩）7月2日，中国证券报记者从光大证券获悉，公司收到中国证监会出具的《关于光大证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函》，获批公募基金投资顾问业务资格。

　　2019年10月24日，中国证监会下发了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，正式开启了国内公募基金投资顾问业务试点工作。作为公司未来财富管理业务的重要抓手，光大证券非常重视基金投顾业务试点资格的申报。早在2019年，光大证券就布局基金投顾业务试点资格申报，并迅速组建了多部门协作的资格申报小组。

　　根据光大证券介绍，在资格申报阶段，公司已对基金投顾的品牌定位、投与顾、业务发展规划做了详细讨论与规划，同时进行了系统建设、制度建设、组合策略建设、人员招聘、业务规划等工作。目前公司的系统建设已进入了仿真环境测试，拟定了20项与基金投顾业务相关的制度，储备了十几个组合策略，有部分策略在测试环境运营了近9个月，同时还在总部层面引进了基金评价人员和策略生产人员，并对分支机构管理人员和员工进行了基金投顾业务的基本介绍，拟订发展规划，同时进行相应的人才储备。

　　后续，光大证券将尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作，待通过验收后，正式开展基金投资顾问试点工作。

　　近年来，光大证券积极践行财富管理转型，财富管理业务主要聚焦“产品体系、配置体系、投顾体系”三大方面，并积极筹备投顾体系建设。目前已形成“金阳光投顾”品牌，构建了N+1+1+1的服务体系，推出了投顾资讯、投顾咨询、投资组合、投顾直播等系列产品与服务。

　　光大证券财富管理转型目前已取得初步成效。基金投顾业务试点资格的获得将助力公司进一步发展“以客户为中心”的财富管理业务体系。在打造差异化竞争优势上，公司将发挥自身特色，进一步强化投资能力和服务水平的提升。

　　打造公募基金投顾牌照，突出专业优势。光大证券的金融工程和资产配置团队已成立多年，团队成员包含应用数学与金融学的双学历博士和硕士、FOF基金经理等，同时具有为超高净值客户和上市公司提供资产配置建议的经验。光大证券将以客户利益优先为原则，精心组织实施业务方案，通过专业的投顾团队和优质的管理、服务能力，实现客户资产增值、降低客户投资成本，与客户建立共赢互信的关系，传递值得客户财富托付服务宗旨。

　　针对未来业务开展，光大证券表示，将坚持投顾并举，尤其重视“顾”的环节。公司现已完成总部基金投顾服务人员的储备，并准备开展分支机构基金投顾服务人员认证工作。之后，公司将投入大量资源开发基金投顾业务投教内容，以海报、软文、视频、直播等形式进行宣教，帮助投资者了解基金投顾业务，培养投资者良好的投资理念和风险意识。

　　公募基金投资顾问业务试点于2019年底正式启动。伴随投资者基金投资需求的增长和市场环境的日益发展，这一市场日益广阔。光大证券已对相关工作进行了充分的准备，也在积极探索与银行和互联网渠道的合作，一起培育与发展基金投顾业务，积极助力投顾业务生态的形成和多元化发展。