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吉林证监局:加强辖区投资者适当性管理

尹哲辉中国证券报·中证网

  中证网讯 (记者 尹哲辉)日前,为全面贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》要求,落实市场主体投资者适当性管理首要责任,吉林证监局在长春举办了辖区投资者适当性管理监管培训会,吉林证监局相关负责人结合行业发展现状,及近年来适当性管理的问题及典型案例,深入细致介绍了适当性管理的最新政策要求,要求完善和强化辖区适当性管理相关工作。

  该负责人称,吉林局一直将适当性管理作为投资者保护工作的重中之重,积极推动落实各项工作要求,启动“了解客户、服务客户”专项活动,深入开展适当性管理自查自纠和专项检查,督促经营机构自觉履行适当性义务。吉林局要求,经营机构一要充分认识贯彻实施《办法》的重要意义,强化责任意识,从完善和强化适当性管理、落实主体责任和守住风险底线的高度出发,切实做好《办法》的贯彻执行。二要严格落实《办法》的各项规定,在经营活动中自觉遵守“了解投资者”、“了解产品”、“投资者与产品匹配”、“风险揭示”和“加强内部管理”等适当性的基本原则。三要为《办法》正式实施做好充足准备,从规范管理、技术设备、人员配备等各个层面,全面梳理完善内部制度流程,做好与《办法》衔接。四要对照《办法》定期开展适当性管理自查自纠,针对发现的问题及时整改完善,确保投资者合法权益切实得到保护。五要做好《办法》的宣传教育,通过强化关键岗位人员培训、综合运用营业网点、微博微信等线上线下方式,大力宣传推广适当性管理政策法规,提高投资者对《办法》的认知和理解。

  此次培训会是吉林辖区投资者适当性管理宣传教育专项活动的重要组成部分,下一阶段,吉林局将继续加大宣传教育力度,为《办法》实施营造良好的市场和舆论氛围,不断提高辖区投资者适当性管理水平。

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