5月15日，全国股转系统公布4月份主办券商执业质量评价结果，4月份券商被记录61条负面行为，环比下降41%，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为52.5条，涉及40家主办券商。这意味着4月份新三板主办券商执业质量明显提升。
统计显示，从具体四项执业情况看，4月份推荐挂牌类负面行为仅有3条，占比5.71%；推荐后督导类31条，占比59.05%；交易管理类12.5条，占比23.81%；综合管理类6条，占比11.43%。
4月份没有一家券商负面行为超过5条，仅有40家券商记录有负面行为，且均在5条（含）以下，而3月份5条以下占比69.75%。从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中投证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。
据记者查询，4月份券商挂牌后督导负面行为较多，其中有20条负面源于“对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责”。
4月份共有101家主办券商参与评价，实际列示97家主办券商评价结果。
