中证协召开证券投资咨询机构专业委员会主任委员会议
胡雨
中国证券报·中证网
中证网讯(记者 胡雨)据中国证券业协会9月11日消息,2023年8月31日,中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会(以下简称“委员会”)召开主任委员会议。会议审议了委员会2021年以来的主要工作情况及下一阶段工作安排,通报了2022年证券投资咨询机构经营状况问卷调查结果,营销管理相关自律规则起草情况以及行业合规系统建设及运用情况。
与会人员对行业发展内外部环境进行了讨论,认为随着证券投资咨询业务积极探索由卖方投顾向买方投顾转型,对投资咨询机构而言,发展机遇与挑战并存。虽然近两年行业发展总体向好,资产规模及营收水平有所增长,备案从业人员数量及合规人员数量均有所增加,但仍需持续提升专业能力、加大合规管理系统投入,不断夯实发展基础。
会议强调,行业要坚持合规、稳健发展理念,不断提升规范化、专业化水平,坚持“以客户为中心”,更好发挥财富管理专业机构作用,赢得客户信任。行业机构要严格落实监管要求,持续加强员工执业管理,规范营销行为。充分利用金融科技手段加强投资者服务和全流程合规管理,切实保护投资者合法权益,维护正常经营秩序,树立行业声誉,同市场各方共同营造良好的行业发展生态。
主任委员曾山在总结时表示,委员会近年来在反映行业意见建议、促进业务交流等方面发挥了积极作用。作为行业与监管部门沟通的纽带和桥梁,下一阶段,委员会要紧紧围绕证监会和协会要求,积极开展工作,为提升行业发展水平做出更大贡献。